Jahresbericht Prisma Aktiv UI; Prisma Aktiv UI; Prisma Aktiv UI

Universal-Investment-Gesellschaft mbH

Frankfurt am Main

Jahresbericht

Prisma Aktiv UI

Tätigkeitsbericht
für den Berichtszeitraum vom 1. Februar 2021 bis 31. Januar 2022

Anlageziele und Anlagepolitik zur Erreichung der Anlageziele

Der Prisma Aktiv UI ist ein aktiv gemanagter Mischfonds, bei dem zumeist ca. 50% des Fonds in festverzinslichen Wertpapieren (Staats- und Unternehmensanleihen) mit aussichtsreichem Chance-/Risikoprofil investiert werden soll. Bis zu 50% des Fondsvermögens können nach dem Grundsatz der Risikostreuung in Aktien vorwiegend aus Europa und Asien investiert werden. Unter dem Postulat von „Substanzerhalt + Zielrendite“ steuert das Fondsmanagement die Fondsallokation bzw. Investitionsquote flexibel je nach makro-ökonomischen Umfeld. Die fundamentale Einzeltitelauswahl erfolgt im Rahmen einer gründlichen Geschäftsmodellanalyse in enger Anlehnung an die Realwirtschaft. Mit Hilfe dieser Analyse werden der intrinsische Wert von Aktien und das Risikoprofil von Unternehmensanleihen bestimmt. Dieser Fonds bewirbt ökologische und/oder soziale Merkmale im Sinne des Artikel 8 der Offenlegungs-Verordnung (Verordnung (EU) 2019/2088).

Struktur des Portfolios und wesentliche Veränderungen im Berichtszeitraum

Fondsstruktur

	31.01.2022		31.01.2021
	Kurswert	% Anteil Fondsvermögen	Kurswert	% Anteil Fondsvermögen
Renten	293.610.920,19	45,55	178.686.455,86	31,55
Aktien	157.123.175,49	24,37	212.808.185,98	37,57
Fondsanteile	4.526.100,00	0,70	5.097.000,00	0,90
Zertifikate	33.478.250,00	5,19	49.220.000,00	8,69
Festgelder/Termingelder/Kredite	71.764.207,33	11,13	45.000.000,00	7,95
Bankguthaben	83.094.150,44	12,89	82.581.242,77	14,58
Zins- und Dividendenansprüche	2.897.311,68	0,45	2.362.857,64	0,42
Sonstige Ford./Verbindlichkeiten	-1.842.788,02	-0,29	-9.367.660,10	-1,65
Fondsvermögen	644.651.327,11	100,00	566.388.082,15	100,00

Im Berichtsjahr war der Prisma Aktiv UI entsprechend seinem Anlageprofil als vermögensverwaltender Mischfonds ausgewogen zu einem bedeutenden Teil in festverzinslichen Wertpapieren investiert. Der Fokus liegt hierbei auf Unternehmensanleihen. Die zugrunde liegenden Geschäftsmodelle werden vom Portfoliomanagement sehr sorgfältig auf Chancen und Risiken analysiert. Staatsanleihen werden zur Risikodiversifikation je nach Top Down Sicht des Portfoliomanagements beigemischt. Im Anleihesegment werden auch Investments aus asiatischen Volkswirtschaften beigemischt. Begrenzte Investments in der Region Asien ex Japan sowohl in festverzinslichen Wertpapieren als auch in Aktien sind Teil der Anlagestrategie. Trotz eines für Anleihen schwierigen Umfelds konnte im Geschäftsjahr ein positiver Beitrag für die Fondsperformance generiert werden. Die durchschnittliche Anleihequote lag im Fondsgeschäftsjahr unter der Normalquote von 50%. Höherverzinsliche Unternehmensanleihen bildeten einen Schwerpunkt der Investments auf der Anleiheseite.

Im Segment Aktien war das Berichtsjahr weiter von den geldpolitischen und fiskalischen Maßnahmen gegen die weltweite Corona-Pandemie geprägt. Die Aktienquote wird, wie im Investmentansatz vorgesehen, von Überlegungen zur Realwirtschaft, Geld- und Fiskalpolitik und Markttechnik laufend bestimmt und angepasst. Aufgrund höherer Kostenbelastungen durch Lieferengpässe und Energiepreissteigerungen für Unternehmen im Laufe des Berichtszeitraums wurde zwischenzeitlich die Aktienquote gesenkt. Im Rahmen des Risikomanagements arbeitet das Portfoliomanagement im Aktiensegment mit sogenannten High-Watermark-Stoppkursen. Zum Ende des Geschäftsjahres lag der Schwerpunkt der Aktieninvestments in Europa. Die Regionen Asien und USA waren dementsprechend niedriger gewichtet. Die restriktivere Geldpolitik der amerikanischen Notenbank hat dem Fondsprofil entsprechend zu einer vorsichtigen Vorgehensweise geführt. Als aktiver Investor wird bei der Auswahl der Geschäftsmodelle auf ESG-Kriterien geachtet. Dabei kommt ein zweistufiger Auswahl-Prozess zur Anwendung.

Der Barbestand betrug im Fondsgeschäftsjahr als Bestandteil des Risikomanagements- und damit dem Postulat des Kapitalerhalts folgend- teilweise mehr als 20 % vom Fondsvermögen.

Zur Diversifikation des Portfolios ist ein wesentlicher Teil in Xetra-Gold, einem von der Deutschen Börse emittierten Zertifikat, das 1:1 mit physischem Gold hinterlegt ist, investiert.

Im Berichtszeitraum wurden keine derivativen Finanzinstrumente eingesetzt.

Das Fondsvolumen entwickelte sich über das Geschäftsjahr hinweg sehr erfreulich und erreichte am Ende des Berichtszeitraums einen Stand von 644,6 Mio. EUR.

Wesentliche Risiken

Allgemeine Marktpreisrisiken

Die Kurs- oder Marktwertentwicklung von Finanzprodukten hängt insbesondere von der Entwicklung der Kapitalmärkte ab, die wiederum von der allgemeinen Lage der Weltwirtschaft sowie den wirtschaftlichen und politischen Rahmenbedingungen in den jeweiligen Ländern beeinflusst wird. Auf die allgemeine Kursentwicklung, insbesondere an einer Börse, können auch irrationale Faktoren wie Stimmungen, Meinungen und Gerüchte einwirken. Für die Kurs- oder Marktwertentwicklung stellen die Entwicklungen aufgrund von COVID 19 gegenwärtig einen besonderen Aspekt der Unsicherheit dar.

Zinsänderungsrisiken

Mit der Investition in festverzinsliche Wertpapiere ist die Möglichkeit verbunden, dass sich das Marktzinsniveau, das im Zeitpunkt der Begebung eines Wertpapiers besteht, ändern kann. Steigen die Marktzinsen gegenüber den Zinsen zum Zeitpunkt der Emission, so fallen in der Regel die Kurse der festverzinslichen Wertpapiere. Fällt dagegen der Marktzins, so steigt der Kurs festverzinslicher Wertpapiere. Diese Kursentwicklung führt dazu, dass die aktuelle Rendite der festverzinslichen Wertpapiere in etwa dem aktuellen Marktzins entspricht. Diese Kursentwicklungen fallen jedoch je nach Laufzeit der festverzinslichen Wertpapiere unterschiedlich aus. Festverzinsliche Wertpapiere mit kürzeren Laufzeiten haben geringere Zinsänderungs-/Kursrisiken als festverzinsliche Wertpapiere mit längeren Laufzeiten.

Adressenausfallrisiken / Emittentenrisiken

Durch den Ausfall eines Ausstellers oder Kontrahenten können Verluste für das Sondervermögen entstehen. Das Ausstellerrisiko beschreibt die Auswirkung der besonderen Entwicklungen des jeweiligen Ausstellers, die neben den allgemeinen Tendenzen der Kapitalmärkte auf den Kurs eines Wertpapiers einwirken. Auch bei sorgfältiger Auswahl der Wertpapiere kann nicht ausgeschlossen werden, dass Verluste durch Vermögensverfall von Ausstellern eintreten. Das Kontrahentenrisiko beinhaltet das Risiko der Partei eines gegenseitigen Vertrages, mit der eigenen Forderung teilweise oder vollständig auszufallen. Dies gilt für alle Verträge, die für Rechnung eines Sondervermögens geschlossen werden.

Bonitätsrisiken

Bei Anleihen kann es zu einer Ratingveränderung des Schuldners kommen. Je nachdem, ob die Bonität steigt oder fällt, kann es zu Kursveränderungen des Wertpapiers kommen.

Aktienrisiken

Mit dem Erwerb von Aktien können besondere Marktrisiken und Unternehmensrisiken verbunden sein. Der Wert von Aktien spiegelt nicht immer den tatsächlichen Wert des Unternehmens wider. Es kann daher zu großen und schnellen Schwankungen dieser Werte kommen, wenn sich Marktgegebenheiten und Einschätzungen von Marktteilnehmern hinsichtlich des Wertes dieser Anlagen ändern. Hinzu kommt, dass die Rechte aus Aktien stets nachrangig gegenüber den Ansprüchen sämtlicher Gläubiger des Emittenten befriedigt werden. Daher unterliegen Aktien im Allgemeinen größeren Wertschwankungen als z.B. festverzinsliche Wertpapiere.

Risiken im Zusammenhang mit Zielfonds

Die Risiken der Investmentanteile, die für das Sondervermögen erworben werden, stehen in engem Zusammenhang mit den Risiken der in diesen Sondervermögen enthaltenen Vermögensgegenstände. Zielfonds mit Rentenfokus weisen teilweise deutliche Zinsänderungsrisiken und Adressenausfallrisiken auf, während Zielfonds mit Aktienfokus stärkeren Marktschwankungen ausgesetzt sind. Eine breite Streuung des Sondervermögens kann jedoch zur Verringerung von Klumpenrisiken beitragen. Die laufende Überwachung der einzelnen Zielfonds hat zusätzlich zum Ziel, die genannten Einzelrisiken systematisch zu begrenzen.

Währungsrisiken

Sofern Vermögenswerte eines Sondervermögens in anderen Währungen als der jeweiligen Fondswährung angelegt sind, erhält es die Erträge, Rückzahlungen und Erlöse aus solchen Anlagen in der jeweiligen Währung. Fällt der Wert dieser Währung gegenüber der Fondswährung, so reduziert sich der Wert des Sondervermögens.

Fondsergebnis

Die wesentlichen Quellen des positiven Veräußerungsergebnisses während des Berichtszeitraums waren realisierte Gewinne aus ausländischen Aktien.

Wertentwicklung im Berichtszeitraum (1. Februar 2021 bis 31. Januar 2022)¹

Anteilklasse I:	+2,91 %
Anteilklasse R:	+2,20 %
Anteilklasse S:	+3,11 %

¹ Eigene Berechnung nach der BVI-Methode (ohne Berücksichtigung von Ausgabeaufschlägen). Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu. Diese ist nicht prognostizierbar.

Wichtiger Hinweis

Die Ukraine-Krise und die dadurch ausgelösten Marktturbulenzen und Sanktionen der Industrienationen gegenüber Russland haben eine Vielzahl an unterschiedlichen Auswirkungen auf die Finanzmärkte

im Allgemeinen und auf Fonds (Sondervermögen) im Speziellen. Die Bewegungen an den Börsen werden sich entsprechend auch im Fondsvermögen (Wert des Sondervermögens) widerspiegeln.

Vermögensübersicht zum 31.01.2022

Anlageschwerpunkte	Tageswert in EUR	% Anteil am Fondsvermögen
I. Vermögensgegenstände	655.014.692,37	101,61
1. Aktien	157.123.175,49	24,37
Bundesrep. Deutschland	77.081.351,14	11,96
Canada	3.185.259,24	0,49
China	6.819.221,97	1,06
Frankreich	17.080.800,00	2,65
Großbritannien	10.980.342,39	1,70
Indonesien	2.525.042,28	0,39
Irland	8.403.000,00	1,30
Italien	5.930.000,00	0,92
Luxemburg	7.712.800,00	1,20
Norwegen	7.380.444,90	1,14
Portugal	3.177.300,00	0,49
Schweiz	6.847.613,57	1,06
2. Anleihen	293.610.920,19	45,55
< 1 Jahr	10.274.867,52	1,59
>= 1 Jahr bis < 3 Jahre	61.422.467,86	9,53
>= 3 Jahre bis < 5 Jahre	101.120.063,85	15,69
>= 5 Jahre bis < 10 Jahre	95.031.529,96	14,74
>= 10 Jahre	25.761.991,00	4,00
3. Zertifikate	33.478.250,00	5,19
EUR	33.478.250,00	5,19
4. Investmentanteile	4.526.100,00	0,70
EUR	4.526.100,00	0,70
5. Bankguthaben	163.295.117,18	25,33
6. Sonstige Vermögensgegenstände	2.981.129,51	0,46
II. Verbindlichkeiten	-10.363.365,26	-1,61
III. Fondsvermögen	644.651.327,11	100,00

Vermögensaufstellung zum 31.01.2022

Gattungsbezeichnung ISIN Markt	Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000	Bestand 31.01.2022	Käufe / Zugänge	Verkäufe / Abgänge		Kurs	Kurswert in EUR	% des Fonds- vermögens
Gattungsbezeichnung ISIN Markt	Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000	Bestand 31.01.2022	im Berichtszeitraum			Kurs	Kurswert in EUR	% des Fonds- vermögens
Bestandspositionen					EUR		488.738.445,68	75,81
Börsengehandelte Wertpapiere					EUR		364.687.685,50	56,57
Aktien					EUR		157.123.175,49	24,37
First Quantum Minerals Ltd. Registered Shares o.N. CA3359341052	STK	145.000	145.000	0	CAD	31,310	3.185.259,24	0,49
Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH0038863350	STK	60.000	60.000	0	CHF	119,080	6.847.613,57	1,06
Air Liquide-SA Ét.Expl.P.G.Cl. Actions Port. EO 5,50 FR0000120073	STK	20.000	20.000	0	EUR	151,380	3.027.600,00	0,47
Allianz SE vink.Namens-Aktien o.N. DE0008404005	STK	30.000	30.000	50.000	EUR	227,350	6.820.500,00	1,06
Aperam S.A. Actions Nom. o.N. LU0569974404	STK	155.000	155.000	0	EUR	49,760	7.712.800,00	1,20
Azimut Holding S.p.A. Azioni nom. EUR o.N. IT0003261697	STK	250.000	250.000	0	EUR	23,720	5.930.000,00	0,92
Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE0005190003	STK	100.000	100.000	0	EUR	92,950	9.295.000,00	1,44
Borussia Dortmund GmbH&Co.KGaA Inhaber-Aktien o.N. DE0005493092	STK	725.000	725.000	0	EUR	4,268	3.094.300,00	0,48
Coface S.A. Actions Port. EO 2 FR0010667147	STK	300.000	300.000	0	EUR	11,690	3.507.000,00	0,54
Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.N. DE0005810055	STK	65.000	65.000	0	EUR	157,200	10.218.000,00	1,59
E.ON SE Namens-Aktien o.N. DE000ENAG999	STK	900.000	900.000	0	EUR	12,220	10.998.000,00	1,71
EDP – Energias de Portugal SA Acções Nom. EO 1 PTEDP0AM0009	STK	700.000	700.000	2.000.000	EUR	4,539	3.177.300,00	0,49
Hannover Rück SE Namens-Aktien o.N. DE0008402215	STK	46.433	46.433	0	EUR	178,000	8.265.074,00	1,28
HOCHTIEF AG Inhaber-Aktien o.N. DE0006070006	STK	19.003	75.000	55.997	EUR	68,580	1.303.225,74	0,20
Linde PLC Registered Shares EO 0,001 IE00BZ12WP82	STK	30.000	5.000	25.000	EUR	280,100	8.403.000,00	1,30
Mercedes-Benz Group AG Namens-Aktien o.N. DE0007100000	STK	120.000	200.000	80.000	EUR	69,930	8.391.600,00	1,30
MLP SE Inhaber-Aktien o.N. DE0006569908	STK	399.505	0	200.495	EUR	8,280	3.307.901,40	0,51
RWE AG Inhaber-Aktien o.N. DE0007037129	STK	250.000	250.000	300.000	EUR	37,310	9.327.500,00	1,45
TotalEnergies SE Actions au Porteur EO 2,50 FR0000120271	STK	210.000	210.000	0	EUR	50,220	10.546.200,00	1,64
United Internet AG Namens-Aktien o.N. DE0005089031	STK	175.000	275.000	100.000	EUR	34,630	6.060.250,00	0,94
London Stock Exchange GroupPLC Reg. Shares LS 0,069186047 GB00B0SWJX34	STK	80.000	110.000	30.000	GBP	72,200	6.914.880,88	1,07
Shell PLC Reg. Shares Class EO -,07 GB00BP6MXD84	STK	180.000	180.000	0	GBP	18,866	4.065.461,51	0,63
China Construction Bank Corp. Registered Shares H YC 1 CNE1000002H1	STK	10.000.000	10.000.000	0	HKD	5,960	6.819.221,97	1,06
PT Bk.Rakyat Ind.(Persero)Tbk Registered Shares RP 50 ID1000118201	STK	10.000.000	10.000.000	0	IDR	4.070,000	2.525.042,28	0,39
Equinor ASA Navne-Aksjer NK 2,50 NO0010096985	STK	300.000	600.000	300.000	NOK	245,850	7.380.444,90	1,14
Verzinsliche Wertpapiere					EUR		174.086.260,01	27,00
2,7500 % Australia, Commonwealth of… AD-Treasury Bonds 2018(29) AU000XCLWAX7	AUD	9.000	2.000	0	%	106,861	6.046.454,17	0,94
1,8750 % Air France-KLM S.A. EO-Obl. 2020(20/25) FR0013477254	EUR	4.000	0	0	%	93,369	3.734.760,00	0,58
3,3750 % Allianz SE FLR-Med.Ter.Nts.v.14(24/unb.) DE000A13R7Z7	EUR	5.000	5.000	0	%	106,426	5.321.300,00	0,83
0,4000 % American Tower Corp. EO-Notes 2021(21/27) XS2393701284	EUR	1.000	1.000	0	%	96,507	965.070,00	0,15
5,0000 % Assemblin Financing AB (Publ) EO-FLR Notes 2019(19/25) Reg.S XS2085860844	EUR	1.000	1.000	0	%	100,207	1.002.070,00	0,16
5,0000 % AT&S Austria Techn.&Systemt.AG EO-FLR Notes 2022(22/Und.) XS2432941693	EUR	4.700	4.700	0	%	99,200	4.662.400,00	0,72
3,6250 % Atl.L.4 Sar/All.U.H.LLC/Fin.C. EO-Notes 2021(21/28) Reg.S XS2342057143	EUR	3.500	3.500	0	%	94,301	3.300.535,00	0,51
4,2500 % Aurelius Equity Opp. AB (publ) EO-FLR Bonds 2019(23/24) NO0010861487	EUR	1.000	0	0	%	99,565	995.650,00	0,15
2,6250 % Avantor Funding Inc. EO-Notes 2020(20/25) Reg.S XS2251742537	EUR	5.000	5.000	0	%	100,940	5.047.000,00	0,78
1,7500 % Blackstone Private Credit Fund EO-Notes 2021(21/26) Reg.S XS2403519601	EUR	2.000	2.000	0	%	98,464	1.969.280,00	0,31
3,2500 % BP Capital Markets PLC EO-FLR Notes 2020(26/Und.) XS2193661324	EUR	2.000	2.000	0	%	103,688	2.073.760,00	0,32
1,8740 % British Telecommunications PLC EO-FLR Securities 2020(25/80) XS2119468572	EUR	3.000	3.000	0	%	97,599	2.927.970,00	0,45
3,3750 % CAB SELAS EO-Notes 2021(21/28) Reg.S XS2294186965	EUR	5.000	5.000	0	%	97,435	4.871.750,00	0,76
2,1250 % Celanese US Holdings LLC EO-Notes 2018(18/27) XS1901137361	EUR	2.000	2.000	0	%	105,126	2.102.520,00	0,33
4,4960 % Citycon Oyj EO-FLR Notes 2019(24/Und.) XS2079413527	EUR	3.000	3.000	3.000	%	98,208	2.946.240,00	0,46
0,2500 % Commerzbank AG MTN-IHS S.939 v.19(24) DE000CZ45VB7	EUR	3.000	0	0	%	99,690	2.990.700,00	0,46
0,5000 % Commerzbank AG MTN-IHS S.940 v.19(26) DE000CZ45VC5	EUR	4.500	0	0	%	99,814	4.491.630,00	0,70
1,7500 % Danone S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 17(23/Und.) FR0013292828	EUR	1.400	3.000	2.600	%	101,295	1.418.130,00	0,22
1,6250 % Danske Bank AS EO-Non-Preferred MTN 2019(24) XS1963849440	EUR	2.000	0	0	%	103,058	2.061.160,00	0,32
1,3750 % Deutsche Bank AG FLR-MTN v.20(25/26) DE000DL19VP0	EUR	2.300	0	1.000	%	101,691	2.338.893,00	0,36
2,7500 % Deutsche Bank AG Nachr.-MTN v.2015(2025) DE000DB7XJJ2	EUR	2.000	0	2.000	%	104,587	2.091.740,00	0,32
1,2500 % Deutsche Börse AG FLR-Sub.Anl.v.2020(2027/2047) DE000A289N78	EUR	5.000	0	0	%	100,744	5.037.200,00	0,78
3,2500 % DIC Asset AG Inh.-Schuldv v.2017(2020/2022) DE000A2GSCV5	EUR	3.000	0	0	%	100,631	3.018.930,00	0,47
3,5000 % DIC Asset AG Inh.-Schuldv v.2018(2021/2023) DE000A2NBZG9	EUR	1.000	0	0	%	102,668	1.026.680,00	0,16
2,6250 % eircom Finance DAC EO-Notes 2019(22/27) XS2074522975	EUR	2.000	2.000	0	%	95,239	1.904.780,00	0,30
2,1250 % EnBW Energie Baden-Württem. AG FLR-Anleihe v.21(32/81) XS2381277008	EUR	2.000	2.000	0	%	94,132	1.882.640,00	0,29
4,0000 % Energia Group Roi Holdings DAC EO-Notes 2017(17/25) Reg.S XS1684813493	EUR	4.000	4.000	0	%	99,163	3.966.520,00	0,62
4,1960 % Eramet S.A. EO-Obl. 2017(17/24) FR0013284643	EUR	3.000	4.000	1.000	%	101,541	3.046.230,00	0,47
0,0000 % Europäische Union EO-Medium-Term Notes 2021(31) EU000A3KSXE1	EUR	9.000	9.000	0	%	97,410	8.766.900,00	1,36
2,1240 % Ferrovial Netherlands B.V. EO-FLR Notes 2017(23/Und.) XS1716927766	EUR	3.000	500	0	%	99,507	2.985.210,00	0,46
1,0000 % Grenke Finance PLC EO-Medium-Term Notes 2018(23) XS1799162588	EUR	1.000	1.000	0	%	99,692	996.920,00	0,15
1,6250 % Grenke Finance PLC EO-Medium-Term Notes 2019(24) XS1956014531	EUR	3.000	3.000	0	%	99,690	2.990.700,00	0,46
0,6250 % Grenke Finance PLC EO-Medium-Term Notes 2019(25) XS2078696866	EUR	546	546	0	%	95,754	522.816,84	0,08
6,7500 % Heimstaden AB EO-FLR Notes 21(21/Und.) SE0016278352	EUR	3.100	3.100	0	%	101,540	3.147.740,00	0,49
3,3750 % Hoist Finance AB EO-Pref. M.-T. Nts 2020(20/24) XS2263659158	EUR	2.800	0	0	%	104,624	2.929.472,00	0,45
0,9500 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2021(31) IT0005449969	EUR	6.000	6.000	0	%	96,889	5.813.340,00	0,90
0,6250 % Jyske Bank A/S EO-FLR Non-Pref. MTN 19(23/24) XS2015231413	EUR	2.000	0	0	%	100,749	2.014.980,00	0,31
3,7500 % Kronos International Inc. EO-Notes 2017(20/25) Reg.S XS1680281133	EUR	2.000	2.000	0	%	100,599	2.011.980,00	0,31
0,2500 % LeasePlan Corporation N.V. EO-Medium-Term Notes 2021(26) XS2384269101	EUR	1.000	1.000	0	%	97,608	976.080,00	0,15
0,1250 % Nykredit Realkredit A/S EO-Non-Preferred MTN 2019(24) DK0009525404	EUR	2.000	0	1.000	%	99,709	1.994.180,00	0,31
3,0000 % Progroup AG Notes v.18(18/26)Reg.S DE000A2G8WA3	EUR	4.000	4.000	1.000	%	99,886	3.995.440,00	0,62
2,8750 % SoftBank Group Corp. EO-Notes 2021(21/27) XS2361254597	EUR	2.400	2.400	0	%	91,841	2.204.184,00	0,34
3,3750 % SoftBank Group Corp. EO-Notes 2021(21/29) XS2361255057	EUR	2.000	2.000	0	%	87,427	1.748.540,00	0,27
3,8750 % SoftBank Group Corp. EO-Notes 2021(21/32) XS2362416617	EUR	2.000	2.000	0	%	86,973	1.739.460,00	0,27
2,8750 % Suez S.A. EO-FLR Notes 2017(24/Und.) FR0013252061	EUR	500	1.000	4.500	%	103,396	516.980,00	0,08
1,6250 % Suez S.A. EO-FLR Notes 2019(26/Und.) FR0013445335	EUR	5.000	5.000	0	%	98,921	4.946.050,00	0,77
0,2500 % Swedbank AB EO-Non-Preferred MTN 2019(24) XS2063261155	EUR	3.000	0	0	%	99,970	2.999.100,00	0,47
3,7500 % TechnipFMC PLC EO-Notes 2013(33) FR0011575448	EUR	1.000	1.000	0	%	100,965	1.009.651,00	0,16
1,8750 % thyssenkrupp AG Medium Term Notes v.19(23/23) DE000A2YN6V1	EUR	2.000	3.953	1.953	%	100,771	2.015.420,00	0,31
2,2500 % Tikehau Capital S.C.A. EO-Obl. 2019(19/26) FR0013452893	EUR	5.000	5.000	3.000	%	103,275	5.163.750,00	0,80
2,6250 % TotalEnergies SE EO-FLR Med.-T. Nts 15(25/Und.) XS1195202822	EUR	2.000	2.000	0	%	102,869	2.057.380,00	0,32
2,0000 % TotalEnergies SE EO-FLR Med.-T. Nts 22(22/Und.) XS2432130610	EUR	1.500	1.500	0	%	99,469	1.492.035,00	0,23
5,5000 % UBM Development AG EO-FLR Notes 2021(26/Und.) XS2355161956	EUR	1.000	1.000	0	%	96,642	966.420,00	0,15
2,7000 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 2017(22/Und.) XS1629658755	EUR	5.000	5.000	0	%	101,786	5.089.300,00	0,79
6,5000 % Indonesien, Republik RP-Notes 2020(31) IDG000015207	IDR	103.000.000	0	0	%	100,065	6.394.309,73	0,99
5,0000 % First Camp Group AB SK-FLR Notes 2019(20/23) SE0013409570	SEK	12.500	12.500	0	%	101,202	1.209.150,17	0,19
1,6250 % Singapur, Republik SD-Bonds 2021(31) SGXF76205099	SGD	9.500	9.500	0	%	98,823	6.196.003,83	0,96
2,5000 % Goldman Sachs Group Inc., The DL-Medium-Term Notes 2016(22) XS1308289146	USD	2.400	2.400	0	%	101,191	2.166.637,52	0,34
5,1250 % PT Perusahaan Gas Negara Tbk DL-Notes 2014(24) Reg.S USY7136YAA83	USD	4.000	0	0	%	106,041	3.784.137,75	0,59
Zertifikate					EUR		33.478.250,00	5,19
Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 2007(09/Und) DE000A0S9GB0	STK	650.000	580.000	930.000	EUR	51,505	33.478.250,00	5,19
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere					EUR		116.915.783,38	18,14
Verzinsliche Wertpapiere					EUR		116.915.783,38	18,14
3,2480 % Abertis Infraestruct. Fin. BV EO-FLR Notes 2020(25/Und.) XS2256949749	EUR	1.500	0	0	%	99,918	1.498.770,00	0,23
2,6250 % Abertis Infraestruct. Fin. BV EO-FLR Notes 2021(21/Und.) XS2282606578	EUR	1.000	2.000	1.000	%	95,669	956.690,00	0,15
3,6250 % Accentro Real Estate AG Anleihe v.2020(2020/2023) DE000A254YS5	EUR	3.000	0	0	%	86,733	2.601.990,00	0,40
2,6000 % Allianz SE FLR-Sub.Ter.Nts.v.21(31/unb.) DE000A3E5TR0	EUR	1.000	1.000	0	%	94,183	941.830,00	0,15
4,8750 % AlmavivA S.p.A. EO-Notes 2021(21/26) Reg.S XS2403514479	EUR	4.300	4.300	0	%	98,406	4.231.458,00	0,66
3,3750 % Belden Inc. EO-Notes 2017(22/27) Reg.S XS1640668940	EUR	4.000	4.000	0	%	98,324	3.932.960,00	0,61
5,0000 % Consolidated Energy Fin.S.A. EO-Notes 2021(21/28) Reg.S XS2393687350	EUR	2.000	2.000	0	%	95,537	1.910.740,00	0,30
0,9500 % Deutsche Bahn Finance GmbH Sub.-FLR-Nts.v.19(25/unb.) XS2010039035	EUR	3.000	3.000	0	%	98,760	2.962.800,00	0,46
0,2500 % Equinix Inc. EO-Notes 2021(21/27) XS2304340263	EUR	1.000	2.000	1.000	%	96,922	969.220,00	0,15
2,8730 % Fastighets AB Balder EO-FLR Med.-T. Nts 2021(26/81) XS2305362951	EUR	6.000	6.000	0	%	93,632	5.617.920,00	0,87
4,3750 % Heimstaden AB EO-Bonds 2021(21/27) SE0016589105	EUR	2.000	2.000	0	%	99,025	1.980.500,00	0,31
3,3750 % Intertrust Group B.V. EO-Notes 2018(18/25) Reg.S XS1904250708	EUR	4.000	4.000	0	%	101,169	4.046.760,00	0,63
3,0000 % Intrum AB EO-Med.-T. Nts 19(19/27) Reg.S XS2052216111	EUR	2.000	0	1.000	%	96,006	1.920.120,00	0,30
2,2500 % IQVIA Inc. EO-Notes 2021(24/29) Reg.S XS2305744059	EUR	2.000	2.000	0	%	96,585	1.931.700,00	0,30
3,6250 % Lincoln Financing S.à r.l. EO-Notes 2019(19/24) Reg.S XS1974797364	EUR	2.000	0	0	%	100,632	2.012.640,00	0,31
4,0000 % Lorca Telecom Bondco S.A. EO-Notes 2020(27) Reg.S XS2240463674	EUR	1.000	1.000	0	%	98,428	984.280,00	0,15
3,5000 % Nidda Healthcare Holding GmbH Anleihe v.17(17/24) Reg.S XS1690644668	EUR	1.000	0	0	%	98,111	981.110,00	0,15
6,5000 % Nordex SE Senior Notes v.18(18/23)Reg.S XS1713474168	EUR	5.000	1.000	0	%	99,413	4.970.650,00	0,77
3,5000 % Ontex Group N.V. EO-Bonds 2021(21/26) BE6329443962	EUR	2.000	2.000	0	%	92,446	1.848.920,00	0,29
4,7500 % PCF GmbH FLR-Notes v.21(22/26)Reg.S XS2333302052	EUR	1.000	1.000	0	%	99,880	998.800,00	0,15
1,3750 % Pershing Square Holdings Ltd. EO-Bonds 2021(21/27) Reg.S XS2392996109	EUR	3.000	3.000	0	%	97,016	2.910.480,00	0,45
4,7500 % PHM Group Holding Oy EO-Notes 2021(21/26) FI4000507876	EUR	1.000	1.000	0	%	102,007	1.020.070,00	0,16
2,3750 % Roadster Finance DAC EO-Med.-T. Nts 2017(17/27.32) XS1732478265	EUR	2.000	2.000	0	%	104,179	2.083.580,00	0,32
3,8750 % Rossini S.à r.l. EO-FLR Notes 2019(19/25) Reg.S XS2066721965	EUR	4.000	3.000	0	%	99,870	3.994.800,00	0,62
2,6240 % Samhallsbyggnadsbola.I Nord AB EO-FLR Cap. 2020(25/Und.) XS2010032618	EUR	1.000	0	0	%	96,751	967.510,00	0,15
5,3750 % Schenck Process Holding GmbH Anleihe v.17(17/23)Reg.S XS1735583095	EUR	1.000	1.000	0	%	99,397	993.970,00	0,15
7,7500 % SGL TransGroup Intl A/S EO-Bonds 2021(22/25) SE0015810759	EUR	4.700	4.700	0	%	103,205	4.850.635,00	0,75
1,1250 % Sirius Real Estate Ltd. EO-Bonds 2021(21/26) XS2356076625	EUR	4.000	4.000	0	%	97,794	3.911.760,00	0,61
3,5000 % TeamSystem S.p.A. EO-Bonds 2021(21/28) Reg.S XS2295690742	EUR	1.000	1.000	0	%	96,599	965.990,00	0,15
3,7500 % TeamSystem S.p.A. EO-FLR Nts 2021(21/28) Reg.S XS2295691633	EUR	2.000	2.000	0	%	99,298	1.985.960,00	0,31
3,8750 % Tele Columbus AG Notes v.2018(2021/2025) RegS XS1814546013	EUR	5.000	5.000	0	%	95,753	4.787.650,00	0,74
4,3750 % Teva Pharmac.Fin.NL II B.V. EO-Notes 2021(21/30) XS2406607171	EUR	3.000	3.000	0	%	95,724	2.871.720,00	0,45
4,7500 % TK Elevator Midco GmbH FLR-Anleihe v.20(20/27) Reg.S XS2199597613	EUR	3.000	3.000	0	%	100,316	3.009.480,00	0,47
0,9500 % Tritax EuroBox EO-Notes 2021(21/26) XS2347379377	EUR	1.000	1.000	0	%	99,006	990.060,00	0,15
3,2500 % Verisure Holding AB EO-Notes 2021(21/27) Reg.S XS2289588837	EUR	6.000	6.000	0	%	97,190	5.831.400,00	0,90
2,8750 % Wepa Hygieneprodukte GmbH FLR-Anleihe v.19(19/26)Reg.S DE000A254QC5	EUR	1.700	700	0	%	96,100	1.633.700,00	0,25
3,0000 % Wintershall Dea Finance 2 B.V. EO-FLR Bonds 2021(21/Und.) XS2286041947	EUR	1.000	1.000	0	%	93,435	934.350,00	0,14
7,0000 % Golar LNG Ltd. DL-Notes 2021(24/25) NO0011123432	USD	2.000	2.000	0	%	98,194	1.752.056,38	0,27
1,3750 % United States of America DL-Bonds 2021(31) US91282CDJ71	USD	14.000	14.000	0	%	96,367	12.036.226,53	1,87
0,8750 % United States of America DL-Notes 2021(26) US91282CCZ23	USD	14.000	14.000	0	%	96,754	12.084.527,47	1,87
Neuemissionen					EUR		1.362.191,10	0,21
Zulassung zum Börsenhandel vorgesehen					EUR		1.362.191,10	0,21
Verzinsliche Wertpapiere					EUR		1.362.191,10	0,21
4,9698 % Dampskibsselskabet Norden A/S DL-FLR Bonds 2021(24) NO0011036162	USD	1.500	1.500	0	%	101,792	1.362.191,10	0,21
Nichtnotierte Wertpapiere					EUR		1.246.685,70	0,19
Verzinsliche Wertpapiere					EUR		1.246.685,70	0,19
7,2500 % International Petroleum Corp. DL-Bonds 2022(22/27) NO0012423476	USD	1.400	1.400	0	%	99,815	1.246.685,70	0,19
Investmentanteile					EUR		4.526.100,00	0,70
KVG – eigene Investmentanteile					EUR		4.526.100,00	0,70
Prisma Asianavigator UI Inhaber-Anteile I DE000A1XDWR0	ANT	30.000	0	0	EUR	150,870	4.526.100,00	0,70
Summe Wertpapiervermögen					EUR		488.738.445,68	75,81
Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds					EUR		163.295.117,18	25,33
Bankguthaben					EUR		163.295.117,18	25,33
EUR – Guthaben bei:
DZ Bank AG Frankfurt (V)	EUR	45.000.000,00			%	100,000	45.000.000,00	6,98
State Street Bank International GmbH	EUR	87.886.723,39			%	100,000	87.886.723,39	13,63
Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen bei:
State Street Bank International GmbH	DKK	16,42			%	100,000	2,21	0,00
State Street Bank International GmbH	NOK	492,00			%	100,000	49,23	0,00
State Street Bank International GmbH	SEK	235,84			%	100,000	22,54	0,00
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen bei:
State Street Bank International GmbH	CHF	908.406,20			%	100,000	870.621,24	0,14
State Street Bank International GmbH	HKD	21,19			%	100,000	2,42	0,00
State Street Bank International GmbH	IDR	487.921,91			%	100,000	30,27	0,00
State Street Bank International GmbH	KRW	3.746.990.484,00			%	100,000	2.773.451,37	0,43
State Street Bank International GmbH	MYR	33,67			%	100,000	7,18	0,00
Commerzbank AG Frankfurt (V)	USD	30.000.000,00			%	100,000	26.764.207,33	4,15
Sonstige Vermögensgegenstände					EUR		2.981.129,51	0,46
Zinsansprüche	EUR	2.801.158,62					2.801.158,62	0,43
Dividendenansprüche	EUR	56.571,81					56.571,81	0,01
Quellensteueransprüche	EUR	92.536,25					92.536,25	0,01
Sonstige Forderungen	EUR	30.862,83					30.862,83	0,00
Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme					EUR		-8.436.759,41	-1,31
Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen
State Street Bank International GmbH	USD	-9.456.763,62			%	100,000	-8.436.759,41	-1,31
Sonstige Verbindlichkeiten					EUR		-1.926.605,85	-0,30
Zinsverbindlichkeiten	EUR	-52.955,00					-52.955,00	-0,01
Verwaltungsvergütung	EUR	-165.670,23					-165.670,23	-0,03
Performance Fee	EUR	-0,04					-0,04	0,00
Verwahrstellenvergütung	EUR	-169.762,97					-169.762,97	-0,03
Lagerstellenkosten	EUR	-11.602,50					-11.602,50	0,00
Anlageberatungsvergütung	EUR	-1.497.418,11					-1.497.418,11	-0,23
Prüfungskosten	EUR	-14.400,00					-14.400,00	0,00
Veröffentlichungskosten	EUR	-910,00					-910,00	0,00
Sonstige Verbindlichkeiten	EUR	-13.887,00					-13.887,00	0,00
Fondsvermögen					EUR		644.651.327,11	100,00 ¹⁾
Prisma Aktiv UI Anteilklasse I
Anteilwert					EUR		121,47
Ausgabepreis					EUR		121,47
Rücknahmepreis					EUR		121,47
Anzahl Anteile					STK		4.677.455
Prisma Aktiv UI Anteilklasse R
Anteilwert					EUR		120,26
Ausgabepreis					EUR		123,87
Rücknahmepreis					EUR		120,26
Anzahl Anteile					STK		430.641
Prisma Aktiv UI – Anteilklasse S
Anteilwert					EUR		109,00
Ausgabepreis					EUR		109,00
Rücknahmepreis					EUR		109,00
Anzahl Anteile					STK		226.606

¹⁾ Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

Wertpapierkurse bzw. Marktsätze

Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.

Devisenkurse (in Mengennotiz)

		per 31.01.2022
AUD	(AUD)	1,5906000	= 1 EUR (EUR)
CAD	(CAD)	1,4253000	= 1 EUR (EUR)
CHF	(CHF)	1,0434000	= 1 EUR (EUR)
DKK	(DKK)	7,4403000	= 1 EUR (EUR)
GBP	(GBP)	0,8353000	= 1 EUR (EUR)
HKD	(HKD)	8,7400000	= 1 EUR (EUR)
IDR	(IDR)	16118,5420000	= 1 EUR (EUR)
KRW	(KRW)	1351,0208000	= 1 EUR (EUR)
MYR	(MYR)	4,6898000	= 1 EUR (EUR)
NOK	(NOK)	9,9933000	= 1 EUR (EUR)
SEK	(SEK)	10,4621000	= 1 EUR (EUR)
SGD	(SGD)	1,5152000	= 1 EUR (EUR)
USD	(USD)	1,1209000	= 1 EUR (EUR)

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen

– Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):

Gattungsbezeichnung	ISIN	Stück bzw. Anteile Whg. in 1.000	Käufe bzw. Zugänge	Verkäufe bzw. Abgänge	Volumen in 1.000
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
A.P.Møller-Mærsk A/S Navne-Aktier B DK 1000	DK0010244508	STK	2.600	2.600
Accenture PLC Reg.Shares Class A DL-,0000225	IE00B4BNMY34	STK	32.000	32.000
Acerinox SA (CE Fab.Acero In.) Acciones Nom. EO -,25	ES0132105018	STK	600.000	800.000
adidas AG Namens-Aktien o.N.	DE000A1EWWW0	STK	20.000	20.000
Advanced Micro Devices Inc. Registered Shares DL -,01	US0079031078	STK	80.000	80.000
Alibaba Group Holding Ltd. Reg.Shs (sp.ADRs)/8 DL-,000025	US01609W1027	STK	30.000	30.000
Alphabet Inc. Reg. Shs Cl. A DL-,001	US02079K3059	STK	3.000	3.000
Amadeus IT Group S.A. Acciones Port. EO 0,01	ES0109067019	STK	75.000	75.000
Amazon.com Inc. Registered Shares DL -,01	US0231351067	STK	1.700	1.700
Aptiv PLC Registered Shares DL -,01	JE00B783TY65	STK	30.000	30.000
ASML Holding N.V. Aandelen op naam EO -,09	NL0010273215	STK	10.000	10.000
Atlas Copco AB Namn-Aktier A SK-,052125	SE0011166610	STK	150.000	150.000
Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50	ES0113900J37	STK	1.320.000	1.320.000
Bank Central Asia TBK, PT Registered Shares RP 12,50	ID1000109507	STK	1.500.000	3.000.000
Beiersdorf AG Inhaber-Aktien o.N.	DE0005200000	STK	30.000	30.000
BioNTech SE Nam.-Akt.(sp.ADRs)1/o.N.	US09075V1026	STK	90.000	90.000
Booking Holdings Inc. Registered Shares DL-,008	US09857L1089	STK	3.000	3.000
Broadcom Inc. Registered Shares DL -,001	US11135F1012	STK	0	7.500
Brunswick Corp. Registered Shares DL -,75	US1170431092	STK	178.000	218.000
Carl Zeiss Meditec AG Inhaber-Aktien o.N.	DE0005313704	STK	1.293	1.293
Chart Industries Inc. Registered Shares DL -,01	US16115Q3083	STK	30.000	30.000
China Feihe Ltd. Registered Shares o.N.	KYG2121Q1055	STK	1.500.000	1.500.000
China Merchants Bank Co. Ltd. Registered Shares H YC 1	CNE1000002M1	STK	0	500.000
Chunbo Co. Ltd. Registered Shares SW500	KR7278280003	STK	20.000	20.000
CompuGroup Medical SE &Co.KGaA Namens-Aktien o.N.	DE000A288904	STK	0	35.000
Covestro AG Inhaber-Aktien o.N.	DE0006062144	STK	0	110.000
Credit Suisse Group AG Namens-Aktien SF -,04	CH0012138530	STK	200.000	800.000
CRH PLC Registered Shares EO -,32	IE0001827041	STK	150.000	150.000
Crowdstrike Holdings Inc Registered Shs Cl.A DL-,0005	US22788C1053	STK	30.000	30.000
Daimler Truck Holding AG junge Namens-Aktien o.N.	DE000DTR0CK8	STK	50.000	50.000
Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.N.	DE0005140008	STK	700.000	700.000
Deutsche Lufthansa AG vink.Namens-Aktien o.N.	DE0008232125	STK	400.000	400.000
Deutsche Post AG Namens-Aktien o.N.	DE0005552004	STK	100.000	170.000
Doosan Fuel Cell Co. Ltd. Registered Shares SW 100	KR7336260005	STK	0	70.000
DSV A/S Indehaver Bonus-Aktier DK 1	DK0060079531	STK	60.000	60.000
Dürr AG Inhaber-Aktien o.N.	DE0005565204	STK	0	95.000
Entegris Inc. Registered Shares DL -,01	US29362U1043	STK	50.000	50.000
Epiroc AB Namn-Aktier A o.N.	SE0015658109	STK	500.000	500.000
Ferrovial S.A. Acciones Port. EO -,20	ES0118900010	STK	254.559	254.559
Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.N.	DE0005785604	STK	150.000	150.000
Hang Seng Bank Ltd. Registered Shares o.N.	HK0011000095	STK	200.000	200.000
HDFC Bank Ltd. Reg. Shs (Spons.ADRs)/3 IR 10	US40415F1012	STK	0	100.000
HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien o.N.	DE0006047004	STK	60.000	60.000
Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.St.o.N	DE0006048432	STK	60.000	60.000
Holcim Ltd. Namens-Aktien SF 2	CH0012214059	STK	90.000	90.000
Hyundai Motor Co. Ltd. Registered Shares SW 5000	KR7005380001	STK	20.000	20.000
ICICI Bank Ltd. Reg.Shs (Spons.ADRs)/2 IR 10	US45104G1040	STK	375.000	375.000
Infineon Technologies AG Namens-Aktien o.N.	DE0006231004	STK	250.000	250.000
ING Groep N.V. Aandelen op naam EO -,01	NL0011821202	STK	500.000	500.000
Intesa Sanpaolo S.p.A. Azioni nom. o.N.	IT0000072618	STK	3.850.000	3.850.000
Kakao Corp. Registered Shares SW 100	KR7035720002	STK	0	10.000
Kering S.A. Actions Port. EO 4	FR0000121485	STK	10.000	14.500
Kerry Group PLC Registered Shares A EO -,125	IE0004906560	STK	0	65.000
Keysight Technologies Inc. Registered Shares DL -,01	US49338L1035	STK	30.000	85.000
KION GROUP AG Inhaber-Aktien o.N.	DE000KGX8881	STK	95.000	95.000
Knaus Tabbert AG Inhaber-Aktien o.N.	DE000A2YN504	STK	0	30.099
LANXESS AG Inhaber-Aktien o.N.	DE0005470405	STK	130.000	130.000
LG Household & Healthcare Ltd. Registered Shares SW 5000	KR7051900009	STK	0	5.500
Lonza Group AG Namens-Aktien SF 1	CH0013841017	STK	5.000	5.000
Merck KGaA Inhaber-Aktien o.N.	DE0006599905	STK	70.000	130.000
Moncler S.p.A. Azioni nom. o.N.	IT0004965148	STK	150.000	150.000
Morgan Stanley Registered Shares DL -,01	US6174464486	STK	100.000	100.000
Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.Namens-Aktien o.N.	DE0008430026	STK	35.000	35.000
NEOEN S.A. Actions Port. EO 2	FR0011675362	STK	0	45.000
Netcompany Group A/S Navne-Aktier DK1	DK0060952919	STK	55.000	55.000
Nokia Oyj Registered Shares EO 0,06	FI0009000681	STK	1.500.000	1.500.000
Nomad Foods Ltd. Reg.Shares (DI)(WI) o.N.	VGG6564A1057	STK	300.000	300.000
Nordex SE Inhaber-Aktien o.N.	DE000A0D6554	STK	100.000	100.000
Norsk Hydro ASA Navne-Aksjer NK 1,098	NO0005052605	STK	900.000	900.000
Novo-Nordisk AS Navne-Aktier B DK -,20	DK0060534915	STK	105.000	105.000
Oréal S.A., L‘ Actions Port. EO 0,2	FR0000120321	STK	22.500	22.500
Orpea Actions Port. EO 1,25	FR0000184798	STK	0	30.000
OZ Minerals Ltd. Registered Shares o.N.	AU000000OZL8	STK	200.000	200.000
Pandora A/S Navne-Aktier DK 1	DK0060252690	STK	130.000	130.000
Ping An Insurance(Grp)Co.China Registered Shares H YC 1	CNE1000003X6	STK	500.000	500.000
Pinterest Inc. Registered Shares DL-,00001	US72352L1061	STK	50.000	50.000
Progyny Inc. Registered Shares DL -,001	US74340E1038	STK	50.000	50.000
QUALCOMM Inc. Registered Shares DL -,0001	US7475251036	STK	116.000	149.000
Rio Tinto Ltd. Registered Shares o.N.	AU000000RIO1	STK	100.000	100.000
Rio Tinto PLC Registered Shares LS -,10	GB0007188757	STK	110.000	110.000
Roblox Corp. Reg. Shares Cl.A DL -,0001	US7710491033	STK	50.000	50.000
Samsung Electronics Co. Ltd. Registered Shares SW 100	KR7005930003	STK	120.000	370.000
Samsung SDI Co. Ltd. Registered Shares SW 5000	KR7006400006	STK	10.000	10.000
Sandvik AB Namn-Aktier o.N.	SE0000667891	STK	0	100.000
Sartorius AG Inhaber-Stammaktien o.N.	DE0007165607	STK	15.000	15.000
Schneider Electric SE Actions Port. EO 4	FR0000121972	STK	20.000	100.000
SelectQuote Inc. Registered Shares DL -,01	US8163073005	STK	200.000	200.000
Shell PLC Reg. Shares Class A EO -,07	GB00B03MLX29	STK	180.000	180.000
Shop Apotheke Europe N.V. Aandelen aan toonder EO -,02	NL0012044747	STK	0	24.529
Siemens AG Namens-Aktien o.N.	DE0007236101	STK	120.000	120.000
Siemens Gamesa Renew. En. S.A. Acciones Port. EO -,17	ES0143416115	STK	0	200.000
Siemens Healthineers AG Namens-Aktien o.N.	DE000SHL1006	STK	170.000	170.000
SKF AB Namn-Aktier B SK 0,625	SE0000108227	STK	0	150.000
Snap Inc. Registered Shares A DL -,00001	US83304A1060	STK	100.000	100.000
SoftBank Group Corp. Registered Shares o.N.	JP3436100006	STK	125.000	125.000
Solvay S.A. Actions au Porteur A o.N.	BE0003470755	STK	80.000	80.000
Southwest Airlines Co. Registered Shares DL 1	US8447411088	STK	100.000	100.000
STMicroelectronics N.V. Aandelen aan toonder EO 1,04	NL0000226223	STK	100.000	200.000
Sunny Optical Tech.Grp Co.Ltd. Registered Shares HD -,10	KYG8586D1097	STK	125.000	125.000
Taiwan Semiconduct.Manufact.Co Reg.Shs (Spons.ADRs)/5 TA 10	US8740391003	STK	70.000	170.000
Téléperformance SE Actions Port. EO 2,5	FR0000051807	STK	27.000	47.000
Temenos AG Nam.-Aktien SF 5	CH0012453913	STK	50.000	50.000
Thule Group AB (publ) Namn-Aktier o.N.	SE0006422390	STK	100.000	100.000
Trip.com Group Ltd. Reg.Shares (Sp.ADRs) 1 o.N.	US89677Q1076	STK	0	200.000
TUI AG Namens-Aktien o.N.	DE000TUAG000	STK	1.000.000	1.000.000
Umicore S.A. Actions Nom. o.N.	BE0974320526	STK	50.000	50.000
VAT Group AG Namens-Aktien SF -,10	CH0311864901	STK	22.500	22.500
Virtus Investment Partners Inc Registered Shares DL -,01	US92828Q1094	STK	12.424	12.424
Vodafone Group PLC Registered Shares DL 0,2095238	GB00BH4HKS39	STK	4.000.000	4.000.000
Volkswagen AG Vorzugsaktien o.St. o.N.	DE0007664039	STK	22.000	22.000
Volvo (publ), AB Namn-Aktier B (fria) o.N.	SE0000115446	STK	0	350.000
Wizz Air Holdings PLC Registered Shares LS -,0001	JE00BN574F90	STK	75.000	75.000
Wonik IPS Co. Ltd. Registered Shares SW 500	KR7240810002	STK	80.000	80.000
Zozo Inc. Registered Shares o.N.	JP3399310006	STK	200.000	200.000
ZTO Express (Cayman) Inc. Reg.Shs(Sp.ADRs)A DL 0,0001	US98980A1051	STK	150.000	150.000
Zur Rose Group AG Namens-Aktien SF 30	CH0042615283	STK	7.500	7.500
Verzinsliche Wertpapiere
3,2000 % AIA Group Ltd DL-Med.-T.Nts 2015(24/25)Reg.S	US00131MAB90	USD	0	4.000
4,7500 % AT&S Austria Techn.&Systemt.AG EO-FLR Notes 2017(22/Und.)	XS1721410725	EUR	0	3.300
2,0000 % Barclays PLC EO-FLR Med.-T. Nts 2017(23/28)	XS1678970291	EUR	0	2.000
4,5000 % Bilfinger SE Anleihe v.2019(2024/2024)	DE000A2YNQW7	EUR	0	1.000
0,0000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.2019 (2029)	DE0001102473	EUR	0	5.000
0,2380 % Deutsche Bank AG FLR-MTN v.17(22)	DE000DL19TQ2	EUR	0	2.000
3,0000 % Deutsche Lufthansa AG MTN v.2020(2026/2026)	XS2265369657	EUR	4.000	4.000
1,1250 % Fastighets AB Balder EO-Medium-Term Notes 19(19/27)	XS2050448336	EUR	2.000	2.000
1,7500 % Fluor Corp. (New) EO-Notes 2016(16/23)	XS1382385471	EUR	0	4.000
6,7500 % FNG Nordic AB (Publ) SK-FLR Notes 2019(19/24)	SE0012827996	SEK	3.000	3.000
0,1300 % Ford Motor Credit Co. LLC EO-FLR Med.Term Nts 2017(24)	XS1729872736	EUR	0	3.000
0,0000 % Ford Motor Credit Co. LLC EO-FLR Med.Term Nts 2018(22)	XS1767930826	EUR	0	1.600
1,5000 % Grand City Properties S.A. EO-FLR Med-T. Nts 20(21/UND.)	XS2271225281	EUR	1.000	1.000
3,6250 % Intl Business Machines Corp. DL-Notes 2014(14/24)	US459200HU86	USD	3.000	3.000
0,1990 % Lloyds Banking Group PLC EO-FLR Med.-Term Nts 2017(24)	XS1633845158	EUR	0	2.500
3,7960 % McKesson Corp. DL-Notes 2014(14/24)	US581557BE41	USD	3.000	3.000
2,6250 % Merck KGaA FLR-Sub.Anl. v.2014(2021/2074)	XS1152338072	EUR	0	2.000
0,0000 % Niederlande EO-Anl. 2020(30)	NL0014555419	EUR	0	5.000
0,0000 % Nordea Bank Abp EO-FLR Med.-Term Nts 2018(22)	XS1766857434	EUR	0	4.000
5,2500 % Orange S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 14(24/Und.)	XS1028599287	EUR	1.000	1.000
2,2500 % Quadient S.A. EO-Obl. 2020(20/25)	FR0013478849	EUR	0	3.000
4,2500 % Rakuten Group Inc. EO-FLR Notes 21(21/Und.) Reg.S	XS2332889778	EUR	800	800
2,7500 % Reckitt Benckiser Treas. Serv. DL-Notes 2017(24) Reg.S	USG7420TAD84	USD	3.000	3.000
1,5000 % Sixt SE Anleihe v.2018(2023/2024)	DE000A2G9HU0	EUR	0	1.000
0,2360 % Société Générale S.A. EO-FLR Non-Pref. MTN 2017(24)	XS1616341829	EUR	0	4.000
3,1250 % SoftBank Group Corp. EO-Notes 2017(17/25)	XS1684385161	EUR	0	3.000
2,1250 % SoftBank Group Corp. EO-Notes 2021(21/24)	XS2361253862	EUR	1.000	1.000
5,2500 % Südzucker Intl Finance B.V. EO-FLR Bonds 2005(15/Und.)	XS0222524372	EUR	1.000	3.000
3,1500 % TechnipFMC PLC EO-Notes 2013(23)	FR0011593300	EUR	2.000	2.000
0,2500 % Téléperformance SE EO-Medium-Term Nts 2020(20/27)	FR0014000S75	EUR	1.000	1.000
1,2500 % Teva Pharmac.Fin.NL II B.V. EO-Notes 2015(15/23)	XS1211040917	EUR	2.000	2.000
3,0000 % Tikehau Capital S.C.A. EO-Obl. 2017(17/23)	FR0013298890	EUR	0	2.200
2,6000 % Unilever Capital Corp. DL-Notes 2017(17/24)	US904764AX59	USD	3.000	3.000
0,0000 % Volkswagen Bank GmbH FLR-Med.Term.Nts. v.17(21)	XS1734547919	EUR	0	4.000
0,0000 % Vonovia Finance B.V. EO-FLR Med.-Term Nts 2018(22)	DE000A19X793	EUR	0	5.000
Andere Wertpapiere
Ferrovial S.A. Anrechte	ES06189009H7	STK	200.000	200.000
Ferrovial S.A. Anrechte	ES06189009I5	STK	251.666	251.666
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Aktien
Pyrum Innovations AG Namens-Aktien o.N.	DE000A2G8ZX8	STK	24.500	24.500
Verzinsliche Wertpapiere
0,8000 % 7-Eleven Inc. DL-Notes 2021(21/24) Reg.S	USU81522AB74	USD	2.000	2.000
0,9000 % AT & T Inc. DL-Notes 2021(21/24)	US00206RMJ85	USD	3.000	3.000
3,3630 % Becton, Dickinson & Co. DL-Notes 2017(17/24)	US075887BV02	USD	2.000	2.000
2,5500 % Daimler Finance North Amer.LLC DL-Notes 2019(19/22) Reg.S	USU2339CDR61	USD	3.000	3.000
6,0000 % Douglas GmbH IHS v.2021(2023/2026) REG S	XS2326497802	EUR	3.000	3.000
4,2050 % DuPont de Nemours Inc. DL-Notes 2018(18/23)	US26078JAB61	USD	3.000	3.000
3,7500 % ELM B.V. EO-FLR M.-T. Nts 2020(25/Und.)	XS2182055009	EUR	600	600
2,3300 % Ford Motor Credit Co. LLC EO-Medium Term Notes 2019(25)	XS2052337503	EUR	2.000	2.000
4,8750 % Golden Goose S.p.A. EO-FLR Nts 2021(21/27) REGS	XS2342638033	EUR	2.000	2.000
3,2480 % Heimstaden Bostad AB EO-FLR Cap. 2019(25/Und.)	XS2010037765	EUR	0	2.000
0,7500 % Keurig Dr Pepper Inc. DL-Notes 2021(21/24)	US49271VAL45	USD	3.000	3.000
2,2000 % Orpea EO-Obl. 2017(24)	FR0013301942	EUR	0	1.500
1,5000 % Smurfit Kappa Treasury PUC EO-Notes 2019(19/27)	XS2050968333	EUR	1.000	1.000
2,2500 % Standard Industries Inc. EO-Notes 2019(19/26) Reg.S	XS2080766475	EUR	1.000	1.000
3,7500 % Trivium Packaging Finance B.V. EO-FLR Bonds 2019(19/26) Reg.S	XS2034069836	EUR	1.000	2.000
1,6250 % United States of America DL-Bonds 2021(31)	US91282CCB54	USD	17.500	17.500
0,3750 % Vantage Towers AG Medium Term Nts. v.21(21/27)	DE000A3H3J22	EUR	1.000	1.000
2,8750 % Wepa Hygieneprodukte GmbH Notes v.19(19/27)Reg.S	DE000A254QA9	EUR	0	2.000
2,7500 % WMG Acquisition Corp. EO-Notes 2020(20/28) Reg.S	XS2193974701	EUR	1.664	1.664
Nichtnotierte Wertpapiere ^*)
Aktien
Epiroc AB Namn-Aktier A o.N.	SE0011166933	STK	500.000	500.000
Epiroc AB Reg. Redemption Shares A o.N.	SE0015658125	STK	500.000	500.000
Ferrovial S.A. Acciones Port. Div. EO -,20	ES0118900176	STK	2.892	2.892
Ferrovial S.A. Acciones Port.EO,20Em.05/21	ES0118900168	STK	1.667	1.667
Inphi Corp. Registered Shares DL -,01	US45772F1075	STK	0	41.000
Verzinsliche Wertpapiere
5,2500 % CMA CGM S.A. EO-Notes 2017(17/25) Reg.S	XS1703065620	EUR	5.000	5.000
3,3750 % EnBW Energie Baden-Württem. AG FLR-Anleihe v.16(22/77)	XS1405770907	EUR	0	5.000
2,8750 % Equinix Inc. EO-Notes 2017(17/26)	XS1734328799	EUR	0	4.000
2,1250 % Evonik Industries AG FLR-Nachr.-Anl. v.17(22/77)	DE000A2GSFF1	EUR	0	2.000
4,0000 % Lorca Telecom Bondco S.A. EO-Notes 21(21/27) Reg.S Tr.3	XS2397086252	EUR	1.000	1.000
3,2500 % Nomad Foods BondCo PLC EO-Notes 2017(17/24) Reg.S	XS1600824962	EUR	1.000	1.000
5,2500 % Novem Group GmbH FLR-Notes v.19(20/24)Reg.S	XS1843435410	EUR	2.000	3.000
6,1250 % Stena International S.A. DL-Notes 2020(20/25) Reg.S	USL62788AB72	USD	0	1.000
4,7500 % Synlab Bondco PLC EO-FLR Notes 2020(20/25) Reg.S	XS2170852763	EUR	1.000	1.000
0,1570 % UBS Group AG EO-FLR Med.-T. Nts 2017(21/22)	CH0359915425	EUR	0	4.000
3,7500 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 2014(21/Und.)	XS1048428012	EUR	0	2.000
4,0000 % Vonovia Finance B.V. EO-FLR Notes 2014(21/Und.)	XS1117300837	EUR	0	2.600

Die Gesellschaft sorgt dafür, dass eine unangemessene Beeinträchtigung von Anlegerinteressen durch Transaktionskosten vermieden wird, indem unter Berücksichtigung der Anlageziele dieses Sondervermögens ein Schwellenwert für die Transaktionskosten bezogen auf das durchschnittliche Fondsvolumen sowie für eine Portfolioumschlagsrate festgelegt wurde.

Die Gesellschaft überwacht die Einhaltung der Schwellenwerte und ergreift im Falle des Überschreitens weitere Maßnahmen.

^*) Bei den nichtnotierten Wertpapieren können technisch bedingt auch endfällige Wertpapiere ausgewiesen werden.

Jahresbericht
Prisma Aktiv UI Anteilklasse I

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.02.2021 bis 31.01.2022

				insgesamt	je Anteil
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer)			EUR	1.709.917,83	0,37
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer)			EUR	3.176.613,15	0,68
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren			EUR	1.589.752,67	0,34
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer)			EUR	4.565.051,38	0,97
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland			EUR	1.849,65	0,00
6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer)			EUR	0,00	0,00
7. Erträge aus Investmentanteilen			EUR	207.352,05	0,04
8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften			EUR	0,00	0,00
9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer			EUR	-256.487,51	-0,05
10. Abzug ausländischer Quellensteuer			EUR	-487.342,06	-0,10
11. Sonstige Erträge			EUR	199.715,74	0,04
Summe der Erträge			EUR	10.706.422,89	2,29
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen			EUR	-4.127,12	0,00
2. Verwaltungsvergütung			EUR	-4.964.806,42	-1,07
– Verwaltungsvergütung	EUR	-147.570,80
– Beratungsvergütung	EUR	-4.817.235,62
– Asset Management Gebühr	EUR	0,00
3. Verwahrstellenvergütung			EUR	-140.719,42	-0,03
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten			EUR	-8.383,12	0,00
5. Sonstige Aufwendungen			EUR	-1.549.925,30	-0,33
– Depotgebühren	EUR	-9.582,36
– Ausgleich ordentlicher Aufwand	EUR	-694.793,14
– Sonstige Kosten	EUR	-845.549,80
– davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen	EUR	-844.888,31
Summe der Aufwendungen			EUR	-6.667.961,38	-1,43
III. Ordentlicher Nettoertrag			EUR	4.038.461,52	0,86
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne			EUR	76.692.105,12	16,40
2. Realisierte Verluste			EUR	-32.497.333,12	-6,95
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften			EUR	44.194.772,00	9,45
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres			EUR	48.233.233,51	10,31
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne			EUR	-25.444.099,33	-5,44
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste			EUR	-4.915.855,66	-1,05
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres			EUR	-30.359.954,99	-6,49
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres			EUR	17.873.278,52	3,82

Entwicklung des Sondervermögens

				2021/2022
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres			EUR	515.010.364,90
1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr			EUR	-10.682.807,50
2. Zwischenausschüttungen			EUR	0,00
3. Mittelzufluss/-abfluss (netto)			EUR	49.727.499,47
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen	EUR	71.262.479,50
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen	EUR	-21.534.980,03
4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich			EUR	-3.765.275,82
5. Ergebnis des Geschäftsjahres			EUR	17.873.278,52
davon nicht realisierte Gewinne	EUR	-25.444.099,33
davon nicht realisierte Verluste	EUR	-4.915.855,66
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres			EUR	568.163.059,57

Verwendung der Erträge des Sondervermögens

Berechnung der Ausschüttung insgesamt und je Anteil

		insgesamt	je Anteil
I. Für die Ausschüttung verfügbar	EUR	164.159.649,33	35,07
1. Vortrag aus Vorjahr	EUR	84.548.202,59	18,05
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres	EUR	48.233.233,51	10,31
3. Zuführung aus dem Sondervermögen ^*)	EUR	31.378.213,22	6,71
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet	EUR	152.466.011,83	32,57
1. Der Wiederanlage zugeführt	EUR	67.241.552,90	14,38
2. Vortrag auf neue Rechnung	EUR	85.224.458,94	18,19
III. Gesamtausschüttung	EUR	11.693.637,50	2,50
1. Zwischenausschüttung	EUR	0,00	0,00
2. Endausschüttung	EUR	11.693.637,50	2,50

^*) Die Zuführung aus dem Sondervermögen resultiert aus der Berücksichtigung von realisierten Verlusten und beruht auf der Annahme einer nach den Anlagebedingungen maximalen Ausschüttung.

Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre

Geschäftsjahr	Umlaufende Anteile am Ende des Geschäftsjahres		Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres		Anteilwert am Ende des Geschäftsjahres
2018/2019	Stück	2.922.856	EUR	316.269.678,38	EUR	108,21
2019/2020	Stück	3.998.144	EUR	460.166.302,02	EUR	115,09
2020/2021	Stück	4.273.783	EUR	515.010.364,90	EUR	120,50
2021/2022	Stück	4.677.455	EUR	568.163.059,57	EUR	121,47

Jahresbericht
Prisma Aktiv UI Anteilklasse R

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.02.2021 bis 31.01.2022

				insgesamt	je Anteil
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer)			EUR	156.728,64	0,36
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer)			EUR	290.786,18	0,68
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren			EUR	145.419,58	0,34
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer)			EUR	417.461,95	0,96
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland			EUR	168,99	0,00
6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer)			EUR	0,00	0,00
7. Erträge aus Investmentanteilen			EUR	18.993,85	0,04
8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften			EUR	0,00	0,00
9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer			EUR	-23.509,28	-0,05
10. Abzug ausländischer Quellensteuer			EUR	-44.606,05	-0,10
11. Sonstige Erträge			EUR	18.252,32	0,04
Summe der Erträge			EUR	979.696,17	2,27
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen			EUR	-375,34	0,00
2. Verwaltungsvergütung			EUR	-667.887,89	-1,54
– Verwaltungsvergütung	EUR	-49.871,23
– Beratungsvergütung	EUR	-618.016,66
– Asset Management Gebühr	EUR	0,00
3. Verwahrstellenvergütung			EUR	-11.587,43	-0,03
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten			EUR	-642,49	0,00
5. Sonstige Aufwendungen			EUR	-287.211,44	-0,67
– Depotgebühren	EUR	-779,32
– Ausgleich ordentlicher Aufwand	EUR	-217.467,69
– Sonstige Kosten	EUR	-68.964,43
– davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen	EUR	-68.907,80
Summe der Aufwendungen			EUR	-967.704,59	-2,24
III. Ordentlicher Nettoertrag			EUR	11.991,57	0,03
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne			EUR	7.043.356,13	16,36
2. Realisierte Verluste			EUR	-3.000.456,44	-6,97
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften			EUR	4.042.899,68	9,39
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres			EUR	4.054.891,26	9,42
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne			EUR	-874.811,15	-2,03
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste			EUR	-1.552.273,11	-3,60
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres			EUR	-2.427.084,26	-5,63
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres			EUR	1.627.807,00	3,79

Entwicklung des Sondervermögens

				2021/2022
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres			EUR	34.159.464,85
1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr			EUR	-663.434,42
2. Zwischenausschüttungen			EUR	0,00
3. Mittelzufluss/-abfluss (netto)			EUR	17.666.557,41
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen	EUR	20.684.740,80
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen	EUR	-3.018.183,39
4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich			EUR	-1.002.486,37
5. Ergebnis des Geschäftsjahres			EUR	1.627.807,00
davon nicht realisierte Gewinne	EUR	-874.811,15
davon nicht realisierte Verluste	EUR	-1.552.273,11
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres			EUR	51.787.908,47

Verwendung der Erträge des Sondervermögens

Berechnung der Ausschüttung insgesamt und je Anteil

		insgesamt	je Anteil
I. Für die Ausschüttung verfügbar	EUR	14.694.082,82	34,00
1. Vortrag aus Vorjahr	EUR	7.741.071,60	17,85
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres	EUR	4.054.891,26	9,42
3. Zuführung aus dem Sondervermögen ^*)	EUR	2.898.119,96	6,73
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet	EUR	13.746.672,58	31,80
1. Der Wiederanlage zugeführt	EUR	0,00	0,00
2. Vortrag auf neue Rechnung	EUR	13.746.672,58	31,80
III. Gesamtausschüttung	EUR	947.410,24	2,20
1. Zwischenausschüttung	EUR	0,00	0,00
2. Endausschüttung	EUR	947.410,24	2,20

^*) Die Zuführung aus dem Sondervermögen resultiert aus der Berücksichtigung von realisierten Verlusten und beruht auf der Annahme einer nach den Anlagebedingungen maximalen Ausschüttung.

Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre

Geschäftsjahr	Umlaufende Anteile am Ende des Geschäftsjahres		Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres		Anteilwert am Ende des Geschäftsjahres
2018/2019	Stück	155.769	EUR	16.742.590,44	EUR	107,48
2019/2020	Stück	197.878	EUR	22.688.608,32	EUR	114,66
2020/2021	Stück	285.047	EUR	34.159.464,85	EUR	119,84
2021/2022	Stück	430.641	EUR	51.787.908,47	EUR	120,26

Jahresbericht
Prisma Aktiv UI – Anteilklasse S

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.02.2021 bis 31.01.2022

				insgesamt	je Anteil
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer)			EUR	74.313,77	0,33
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer)			EUR	138.110,20	0,61
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren			EUR	69.284,05	0,31
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer)			EUR	198.771,15	0,87
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland			EUR	80,36	0,00
6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer)			EUR	0,00	0,00
7. Erträge aus Investmentanteilen			EUR	9.013,00	0,04
8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften			EUR	0,00	0,00
9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer			EUR	-11.147,06	-0,05
10. Abzug ausländischer Quellensteuer			EUR	-21.197,66	-0,09
11. Sonstige Erträge			EUR	8.693,47	0,04
Summe der Erträge			EUR	465.921,29	2,06
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen			EUR	-175,98	0,00
2. Verwaltungsvergütung			EUR	-152.830,54	-0,68
– Verwaltungsvergütung	EUR	40.669,88
– Beratungsvergütung	EUR	-193.500,42
– Asset Management Gebühr	EUR	0,00
3. Verwahrstellenvergütung			EUR	-5.630,26	-0,02
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten			EUR	-313,57	0,00
5. Sonstige Aufwendungen			EUR	-88.246,94	-0,39
– Depotgebühren	EUR	-378,07
– Ausgleich ordentlicher Aufwand	EUR	-54.215,43
– Sonstige Kosten	EUR	-33.653,44
– davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen	EUR	-33.625,28
Summe der Aufwendungen			EUR	-247.197,31	-1,09
III. Ordentlicher Nettoertrag			EUR	218.723,99	0,97
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne			EUR	3.380.390,38	14,92
2. Realisierte Verluste			EUR	-1.430.744,94	-6,31
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften			EUR	1.949.645,45	8,61
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres			EUR	2.168.369,43	9,58
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne			EUR	-1.662.659,76	-7,34
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste			EUR	493.282,21	2,18
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres			EUR	-1.169.377,55	-5,16
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres			EUR	998.991,88	4,42

Entwicklung des Sondervermögens

				2021/2022
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres			EUR	17.218.252,40
1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr			EUR	-554.354,50
2. Zwischenausschüttungen			EUR	0,00
3. Mittelzufluss/-abfluss (netto)			EUR	7.525.900,80
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen	EUR	7.525.900,80
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen	EUR	0,00
4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich			EUR	-488.431,52
5. Ergebnis des Geschäftsjahres			EUR	998.991,88
davon nicht realisierte Gewinne	EUR	-1.662.659,76
davon nicht realisierte Verluste	EUR	493.282,21
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres			EUR	24.700.359,07

Verwendung der Erträge des Sondervermögens

Berechnung der Ausschüttung insgesamt und je Anteil

		insgesamt	je Anteil
I. Für die Ausschüttung verfügbar	EUR	6.396.851,16	28,24
1. Vortrag aus Vorjahr	EUR	2.846.634,29	12,56
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres	EUR	2.168.369,43	9,58
3. Zuführung aus dem Sondervermögen ^*)	EUR	1.381.847,44	6,10
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet	EUR	5.603.730,16	24,74
1. Der Wiederanlage zugeführt	EUR	1.898.676,30	8,38
2. Vortrag auf neue Rechnung	EUR	3.705.053,86	16,36
III. Gesamtausschüttung	EUR	793.121,00	3,50
1. Zwischenausschüttung	EUR	0,00	0,00
2. Endausschüttung	EUR	793.121,00	3,50

^*) Die Zuführung aus dem Sondervermögen resultiert aus der Berücksichtigung von realisierten Verlusten und beruht auf der Annahme einer nach den Anlagebedingungen maximalen Ausschüttung.

Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre

Geschäftsjahr	Umlaufende Anteile am Ende des Geschäftsjahres		Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres		Anteilwert am Ende des Geschäftsjahres
2018/2019	Stück	433.843	EUR	42.716.178,20	EUR	98,46
2019/2020	Stück	486.291	EUR	51.409.850,42	EUR	105,72
2020/2021	Stück	157.747	EUR	17.218.252,40	EUR	109,15
2021/2022	Stück	226.606	EUR	24.700.359,07	EUR	109,00

Jahresbericht
Prisma Aktiv UI

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich)
für den Zeitraum vom 01.02.2021 bis 31.01.2022

				insgesamt
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller (vor Körperschaft-/Kapitalertragsteuer)			EUR	1.940.960,23
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer)			EUR	3.605.509,53
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren			EUR	1.804.456,30
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer)			EUR	5.181.284,49
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland			EUR	2.099,01
6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer)			EUR	0,00
7. Erträge aus Investmentanteilen			EUR	235.358,90
8. Erträge aus Wertpapier- Darlehen- und -Pensionsgeschäften			EUR	0,00
9. Abzug inländischer Körperschaft-/Kapitalertragsteuer			EUR	-291.143,85
10. Abzug ausländischer Quellensteuer			EUR	-553.145,78
11. Sonstige Erträge			EUR	226.661,53
Summe der Erträge			EUR	12.152.040,35
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen			EUR	-4.678,44
2. Verwaltungsvergütung			EUR	-5.785.524,85
– Verwaltungsvergütung	EUR	-156.772,15
– Beratungsvergütung	EUR	-5.628.752,70
– Asset Management Gebühr	EUR	0,00
3. Verwahrstellenvergütung		0,00	EUR	-157.937,11
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten		0,00	EUR	-9.339,18
5. Sonstige Aufwendungen		0,00	EUR	-1.925.383,69
– Depotgebühren	EUR	-10.739,75
– Ausgleich ordentlicher Aufwand	EUR	-966.476,27
– Sonstige Kosten	EUR	-948.167,67
– davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen	EUR	-947.421,38
Summe der Aufwendungen			EUR	-7.882.863,27
III. Ordentlicher Nettoertrag			EUR	4.269.177,08
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne			EUR	87.115.851,63
2. Realisierte Verluste			EUR	-36.928.534,50
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften			EUR	50.187.317,13
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres			EUR	54.456.494,21
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne			EUR	-27.981.570,24
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste			EUR	-5.974.846,56
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres			EUR	-33.956.416,80
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres			EUR	20.500.077,41

Entwicklung des Sondervermögens

				2021/2022
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres			EUR	566.388.082,15
1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr			EUR	-11.900.596,42
2. Zwischenausschüttungen			EUR	0,00
3. Mittelzufluss/-abfluss (netto)			EUR	74.919.957,68
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen	EUR	99.473.121,10
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen	EUR	-24.553.163,42
4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich			EUR	-5.256.193,70
5. Ergebnis des Geschäftsjahres			EUR	20.500.077,41
davon nicht realisierte Gewinne	EUR	-27.981.570,24
davon nicht realisierte Verluste	EUR	-5.974.846,56
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres			EUR	644.651.327,11

Anteilklassenmerkmale im Überblick

Anteilklasse	Mindestanlagesumme in Währung	Ausgabeaufschlag bis zu 5,00%, derzeit (Angabe in %)	Verwaltungsvergütung bis zu 0,350% p.a., derzeit (Angabe in % p.a.)	Ertragsverwendung	Währung
Prisma Aktiv UI Anteilklasse I	250.000	0,00	0,100	Ausschüttung ohne Zwischenausschüttung	EUR
Prisma Aktiv UI Anteilklasse R	keine	3,00	0,275	Ausschüttung ohne Zwischenausschüttung	EUR
Prisma Aktiv UI – Anteilklasse S	50.000	0,00	0,225	Ausschüttung mit Zwischenausschüttung	EUR

Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV

Angaben nach der Derivateverordnung

das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure

EUR

0,00

Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %)	75,81
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)	0,00

Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotential wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem einfachen Ansatz ermittelt.

Zusammensetzung des Vergleichsvermögens zum Berichtsstichtag

Citigroup World BIG (EUR) (FactSet: SBWEU)	30,00 %
MSCI AC World (EUR) (All Countries) (FactSet: 892400)	70,00 %

Sonstige Angaben

Prisma Aktiv UI Anteilklasse I

Anteilwert	EUR	121,47
Ausgabepreis	EUR	121,47
Rücknahmepreis	EUR	121,47
Anzahl Anteile	STK	4.677.455

Prisma Aktiv UI Anteilklasse R

Anteilwert	EUR	120,26
Ausgabepreis	EUR	123,87
Rücknahmepreis	EUR	120,26
Anzahl Anteile	STK	430.641

Prisma Aktiv UI – Anteilklasse S

Anteilwert	EUR	109,00
Ausgabepreis	EUR	109,00
Rücknahmepreis	EUR	109,00
Anzahl Anteile	STK	226.606

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände

Bewertung

Die nachfolgend dargestellten Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände decken eventuelle aus der Covid-19 Pandemie resultierenden Marktauswirkungen ab.

Darüber hinausgehende Bewertungsanpassungen waren nicht erforderlich.

Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt.

Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt.

Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben.

Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.

Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote

Gesamtkostenquote

Prisma Aktiv UI Anteilklasse I

Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt

1,03 %

Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus.

Eine erfolgsabhängige Vergütung ist im gleichen Zeitraum nicht angefallen.

An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen

EUR

0,00

Prisma Aktiv UI Anteilklasse R

Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt

1,58 %

Eine erfolgsabhängige Vergütung ist im gleichen Zeitraum nicht angefallen.

An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen

EUR

0,00

Prisma Aktiv UI – Anteilklasse S

Die Gesamtkostenquote (ohne Transaktionskosten) für das abgelaufene Geschäftsjahr beträgt

1,03 %

Eine erfolgsabhängige Vergütung ist im gleichen Zeitraum nicht angefallen.

An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen

EUR

0,00

Hinweis gem. § 101 Abs. 2 Nr. 3 KAGB (Kostentransparenz)

Die Gesellschaft erhält aus dem Sondervermögen die ihr zustehende Verwaltungsvergütung. Ein wesentlicher Teil der Verwaltungsvergütung wird für Vergütungen an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens verwendet. Der Gesellschaft fließen keine Rückvergütungen von den an die Verwahrstelle und an Dritte aus dem Sondervermögen geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen zu. Sie hat im Zusammenhang mit Handelsgeschäften für das Sondervermögen keine geldwerten Vorteile von Handelspartnern erhalten.

Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge, die dem Sondervermögen für den Erwerb und die Rücknahme von

Investmentanteilen berechnet wurden

EUR

0,00

Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile

Investmentanteile	Identifikation	Verwaltungsvergütungssatz p.a. in %
KVG – eigene Investmentanteile
Prisma Asianavigator UI Inhaber-Anteile I	DE000A1XDWR0	0,225

Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen

Prisma Aktiv UI Anteilklasse I

Wesentliche sonstige Erträge:	EUR	0,00
Wesentliche sonstige Aufwände:	EUR	845.549,80
– Sonstige Kosten	EUR	845.549,80
– davon Aufwendungen aus negativen Habenzinsen	EUR	844.888,31

Prisma Aktiv UI Anteilklasse R

Wesentliche sonstige Erträge:	EUR	0,00
Wesentliche sonstige Aufwände:	EUR	0,00

Prisma Aktiv UI – Anteilklasse S

Wesentliche sonstige Erträge:	EUR	0,00
Wesentliche sonstige Aufwände:	EUR	0,00

Transaktionskosten (Summe der Nebenkosten des Erwerbs (Anschaffungsnebenkosten) und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände)

Transaktionskosten

EUR

1.376.043,89

Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direktem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen.

Angaben zur Mitarbeitervergütung

Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung	in Mio. EUR	67,4
davon feste Vergütung	in Mio. EUR	59,3
davon variable Vergütung	in Mio. EUR	8,1
Zahl der Mitarbeiter der KVG		737
Höhe des gezahlten Carried Interest	in EUR	0
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker	in Mio. EUR	7,8
davon Geschäftsleiter	in Mio. EUR	6,6
davon andere Risktaker	in Mio. EUR	1,2

Vergütungssystem der Kapitalverwaltungsgesellschaft

Die Universal-Investment-Gesellschaft mbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die detaillierte Ausgestaltung hat die Gesellschaft in einer Vergütungsrichtlinie geregelt, deren Ziel es ist, eine nachhaltige Vergütungssystematik unter Berücksichtigung von Sustainable Corporate Governance und unter Vermeidung von Fehlanreizen zur Eingehung übermäßiger Risiken (einschließlich einschlägiger Nachhaltigkeitsrisiken) sicherzustellen.

Das Vergütungssystem der Kapitalverwaltungsgesellschaft wird mindestens einmal jährlich durch den Vergütungsausschuss der Universal-Investment auf seine Angemessenheit und die Einhaltung aller rechtlichen sowie interner und externer regulatorischer Vorgaben überprüft. Es umfasst fixe und variable Vergütungselemente. Durch die Festlegung von Bandbreiten für die Gesamtzielvergütung ist gewährleistet, dass keine signifikante Abhängigkeit von der variablen Vergütung sowie ein angemessenes Verhältnis von variabler zu fixer Vergütung besteht. Für die Geschäftsführung der Kapitalverwaltungsgesellschaft und Mitarbeiter, deren Tätigkeiten einen wesentlichen Einfluss auf das Gesamtrisikoprofil der Kapitalverwaltungsgesellschaft und der von ihr verwalteten Investmentvermögen haben (Risk Taker) gelten besondere Regelungen.

Risikorelevante Mitarbeiter, deren variable Vergütung für das jeweilige Geschäftsjahr einen Schwellenwert von 50 TEUR nicht überschreitet, erhalten die variable Vergütung vollständig in Form einer Barleistung ausgezahlt. Wird für risikorelevante Mitarbeiter dieser Schwellenwert überschritten, wird zwingend ein Anteil von 40 % der variablen Vergütung über einen Zeitraum von drei Jahren aufgeschoben.

Der aufgeschobene Anteil der Vergütung ist während dieses Zeitraums risikoabhängig, d.h. er kann im Fall von negativen Erfolgsbeiträgen des Mitarbeiters oder der Kapitalverwaltungsgesellschaft insgesamt gekürzt werden. Jeweils am Ende jedes Jahres der Wartezeit wird der aufgeschobene Vergütungsanteil anteilig unverfallbar und zum jeweiligen Zahlungstermin ausgezahlt.

Soweit das Portfolio-Management ausgelagert ist, werden keine Mitarbeitervergütungen direkt aus dem Fonds gezahlt.

Angaben gemäß § 101 Abs. 2 Nr. 5 KAGB

Wesentliche mittel- bis langfristigen Risiken

Die Angaben der wesentlichen mittel- bis langfristigen Risiken erfolgt innerhalb des Tätigkeitsberichts.

Zusammensetzung des Portfolios, die Portfolioumsätze und die Portfolioumsatzkosten

Die Angaben zu der Zusammensetzung des Portfolios erfolgen innerhalb der Vermögensaufstellung.

Die Angaben zu den Portfolioumsätzen erfolgen innerhalb der Vermögensaufstellung und innerhalb der Aufstellung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte.

Die Angabe zu den Transaktionskosten erfolgt im Anhang.

Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Gesellschaft bei der Anlageentscheidung

Die Auswahl von Einzeltiteln richtet sich nach der Anlagestrategie. Die vertraglichen Grundlagen für die Anlageentscheidung finden sich in den vereinbarten Anlagebedingungen und ggf. Anlagerichtlinien.

Eine Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Portfoliogesellschaften erfolgt, wenn diese in den Vertragsbedingungen vorgeschrieben ist.

Einsatz von Stimmrechtsberatern

Zum Einsatz von Stimmrechtsberatern verweisen wir auf den neuen Mitwirkungsbericht auf der Homepage https://www.universal-investment.com/de/permanent-seiten/compliance/mitwirkungspolitik.

Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung in den Gesellschaften, insbesondere durch Ausübung von Aktionärsrechten

Zur grundsätzlichen Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung der Gesellschaft, insbesondere durch die Ausübung von Aktionärsrechten, verweisen wir auf unsere aktuelle Mitwirkungspolitik auf der Homepage https://www.universal-investment.com/de/permanent-seiten/compliance/mitwirkungspolitik.

Anhang Angaben zu nichtfinanziellen Leistungsindikatoren

Artikel 8 Offenlegungs-Verordnung (Finanzprodukte, die ökologische und/oder soziale Merkmale bewerben)

Neben der Berücksichtigung von relevanten Nachhaltigkeitsrisiken im Sinne der Verordnung (EU) 2019/2088 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2019 über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor (nachfolgend „Offenlegungs-Verordnung“) in den Investitionsentscheidungsprozessen, bewirbt dieses Sondervermögen ökologische und/oder soziale Merkmale (nachhaltigkeitsbezogene Kriterien) gemäß Artikel 8 der Offenlegungs-Verordnung.

Angaben zur Erfüllung dieser Merkmale, sowie gegebenenfalls zur Vereinbarung dieser Merkmale mit einem Index, der als Referenzwert dient, sowie der Methodik zur Bewertung, Messung und Überwachung der zugrunde liegenden Vermögenswerte, wurden zum Stichtag 10. März 2021 in den vorvertraglichen Informationen sowie auf der relevanten Internetseite der Universal-Investment (Fondsselektor) veröffentlicht.

Grundsätzlich legen Jahresberichte die Geschäftsergebnisse für vollständige Geschäftsjahre vor. Da die Transparenzanforderungen der Offenlegungs-Verordnung gemäß vorigem Absatz zum 10. März 2021 umgesetzt wurden, beziehen sich die Angaben im Jahresbericht jedoch nur auf den Zeitraum ab dem Stichtag.

Die ökologischen und/oder sozialen Merkmale wurden im Einklang mit den Vorgaben in den vorvertraglichen Informationen/ auf der relevanten Internetseite der Universal-Investment (Fondsselektor) erfüllt. Die nachhaltigkeitsbezogenen Kriterien wurden im Rahmen der Investitionsentscheidung zugrunde gelegt und das Portfoliomanagement entsprechend ausgerichtet. Es ist vorgesehen, dass Anlagestandards nach ökologischen und/oder sozialen Kriterien gemäß den Anlagerichtlinien in den Administrationssystemen der Universal-Investment hinterlegt und auf deren Einhaltung ex-ante und ex-post kontrolliert werden. Die individuellen nachhaltigkeitsbezogenen Kriterien des Sondervermögens sollen standardmäßig über Positiv- oder Negativlisten abgebildet und geprüft werden. Soweit vertraglich fixiert sollen Datenpunkte von MSCI zur Prüfung herangezogen werden.

Die Auswahl der Vermögensgegenstände erfolgt überwiegend im Einklang mit den beworbenen ökologischen und/oder sozialen Kriterien. Die diesem Finanzprodukt zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen jedoch nicht die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten im Sinne der Taxonomie-Verordnung.

Die entsprechenden Ausweise, wie diese nachhaltigkeitsbezogenen Kriterien erfüllt werden, unterliegen gemäß Artikel 11 Absatz 4 der Offenlegungs-Verordnung der Ausarbeitung und Umsetzung entsprechender technischer Regulierungsstandards, in denen die Einzelheiten zu Inhalt und Darstellung festgelegt werden. Diese technischen Regulierungsstandards kommen entsprechend ab dem Anwendungszeitpunkt zum Einsatz. Derzeit können die vom Sondervermögen beworbenen ökologischen und/oder sozialen Merkmale den vorvertraglichen Informationen sowie der relevanten Internetseite der Universal-Investment (Fondsselektor) entnommen werden.

Frankfurt am Main, den 1. Februar 2022

Universal-Investment-Gesellschaft mbH

Die Geschäftsführung

Hinweis:

Der um freiwillige Angaben ergänzte Bericht ist kostenlos erhältlich bei der Universal-Investment-GmbH, Postfach 170548, 60079 Frankfurt am Main und auf der Internet-Seite der Gesellschaft unter http://fondsfinder.universal-investment.com/de.

VERMERK DES UNABHÄNGIGEN ABSCHLUSSPRÜFERS

An die Universal-Investment-Gesellschaft mbH, Frankfurt am Main

Prüfungsurteil

Wir haben den Jahresbericht des Sondervermögens Prisma Aktiv UI – bestehend aus dem Tätigkeitsbericht für das Geschäftsjahr vom 1. Februar 2021 bis zum 31. Januar 2022, der Vermögensübersicht und der Vermögensaufstellung zum 31. Januar 2022, der Ertrags- und Aufwandsrechnung, der Verwendungsrechnung, der Entwicklungsrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. Februar 2021 bis zum 31. Januar 2022 sowie der vergleichenden Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre, der Aufstellung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossenen Geschäfte, soweit diese nicht mehr Gegenstand der Vermögensaufstellung sind, und dem Anhang – geprüft.

Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der beigefügte Jahresbericht in allen wesentlichen Belangen den Vorschriften des deutschen Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) und den einschlägigen europäischen Verordnungen und ermöglicht es unter Beachtung dieser Vorschriften, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.

Grundlage für das Prüfungsurteil

Wir haben unsere Prüfung des Jahresberichts in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Unsere Verantwortung nach diesen Vorschriften und Grundsätzen ist im Abschnitt „Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts“ unseres Vermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von der Universal-Investment-Gesellschaft mbH unabhängig in Übereinstimmung mit den deutschen handelsrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und haben unsere sonstigen deutschen Berufspflichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht zu dienen.

Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht

Die gesetzlichen Vertreter der Universal-Investment-Gesellschaft mbH sind verantwortlich für die Aufstellung des Jahresberichts, der den Vorschriften des deutschen KAGB und den einschlägigen europäischen Verordnungen in allen wesentlichen Belangen entspricht und dafür, dass der Jahresbericht es unter Beachtung dieser Vorschriften ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie in Übereinstimmung mit diesen Vorschriften als notwendig bestimmt haben, um die Aufstellung des Jahresberichts zu ermöglichen, der frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist.

Bei der Aufstellung des Jahresberichts sind die gesetzlichen Vertreter dafür verantwortlich, Ereignisse, Entscheidungen und Faktoren, welche die weitere Entwicklung des Investmentvermögens wesentlich beeinflussen können, in die Berichterstattung einzubeziehen. Das bedeutet u.a., dass die gesetzlichen Vertreter bei der Aufstellung des Jahresberichts die Fortführung des Sondervermögens durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH zu beurteilen haben und die Verantwortung haben, Sachverhalte im Zusammenhang mit der Fortführung des Sondervermögens, sofern einschlägig, anzugeben.

Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts

Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahresbericht als Ganzes frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist, sowie einen Vermerk zu erteilen, der unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht beinhaltet.

Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführte Prüfung eine wesentliche falsche Darstellung stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus Verstößen oder Unrichtigkeiten resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie einzeln oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Jahresberichts getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Adressaten beeinflussen.

Während der Prüfung üben wir pflichtgemäßes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung. Darüber hinaus

―	identifizieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher – beabsichtigter oder unbeabsichtigter – falscher Darstellungen im Jahresbericht, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Das Risiko, dass wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist bei Verstößen höher als bei Unrichtigkeiten, da Verstöße betrügerisches Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen bzw. das Außerkraft setzen interner Kontrollen beinhalten können.
―	gewinnen wir ein Verständnis von dem für die Prüfung des Jahresberichts relevanten internen Kontrollsystem, um Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit dieses Systems der Universal-Investment-Gesellschaft mbH abzugeben.
―	beurteilen wir die Angemessenheit der von den gesetzlichen Vertretern der Universal-Investment-Gesellschaft mbH bei der Aufstellung des Jahresberichts angewandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern dargestellten geschätzten Werte und damit zusammenhängenden Angaben.
―	ziehen wir Schlussfolgerungen auf der Grundlage erlangter Prüfungsnachweise, ob eine wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit Ereignissen oder Gegebenheiten besteht, die bedeutsame Zweifel an der Fortführung des Sondervermögens durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH aufwerfen können. Falls wir zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, sind wir verpflichtet, im Vermerk auf die dazugehörigen Angaben im Jahresbericht aufmerksam zu machen oder, falls diese Angaben unangemessen sind, unser Prüfungsurteil zu modifizieren. Wir ziehen unsere Schlussfolgerungen auf der Grundlage der bis zum Datum unseres Vermerks erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereignisse oder Gegebenheiten können jedoch dazu führen, dass das Sondervermögen durch die Universal-Investment-Gesellschaft mbH nicht fortgeführt wird.
―	beurteilen wir die Gesamtdarstellung, den Aufbau und den Inhalt des Jahresberichts, einschließlich der Angaben sowie ob der Jahresbericht die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse so darstellt, dass der Jahresbericht es unter Beachtung der Vorschriften des deutschen KAGB und der einschlägigen europäischen Verordnungen ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.

Wir erörtern mit den für die Überwachung Verantwortlichen u.a. den geplanten Umfang und die Zeitplanung der Prüfung sowie bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschließlich etwaiger Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung feststellen.

Frankfurt am Main, den 9. Mai 2022

KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Schobel, Wirtschaftsprüfer

Rodriguez Gonzalez, Wirtschaftsprüfer

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Jahresbericht Prisma Aktiv UI; Prisma Aktiv UI; Prisma Aktiv UI

Universal-Investment-Gesellschaft mbH

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Jahresbericht

Prisma Aktiv UI

Tätigkeitsbericht für den Berichtszeitraum vom 1. Februar 2021 bis 31. Januar 2022

Vermögensübersicht zum 31.01.2022

Vermögensaufstellung zum 31.01.2022

Wertpapierkurse bzw. Marktsätze

Devisenkurse (in Mengennotiz)

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen

Jahresbericht Prisma Aktiv UI Anteilklasse I

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.02.2021 bis 31.01.2022

Entwicklung des Sondervermögens

Verwendung der Erträge des Sondervermögens

Berechnung der Ausschüttung insgesamt und je Anteil

Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre

Jahresbericht Prisma Aktiv UI Anteilklasse R

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.02.2021 bis 31.01.2022

Entwicklung des Sondervermögens

Verwendung der Erträge des Sondervermögens

Berechnung der Ausschüttung insgesamt und je Anteil

Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre

Jahresbericht Prisma Aktiv UI – Anteilklasse S

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.02.2021 bis 31.01.2022

Entwicklung des Sondervermögens

Verwendung der Erträge des Sondervermögens

Berechnung der Ausschüttung insgesamt und je Anteil

Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre

Jahresbericht Prisma Aktiv UI

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.02.2021 bis 31.01.2022

Entwicklung des Sondervermögens

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