Der Sanktion lag ein Verstoß gegen § 130 Absatz 1 Ordnungswidrigkeitengesetz (OWiG) in Verbindung mit §§ 33 Abs. 1, § 38 Abs. 1 und § 39 Abs. 1 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) zugrunde. Die Barclays PLC hatte Stimmrechtsmitteilungen nicht rechtzeitig abgegeben.

Das Unternehmen kann gegen den Bußgeldbescheid Einspruch einlegen.