BAFIN
ECHOS Holding AG: BaFin setzt Geldbuße fest
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 12. Oktober 2023 eine Geldbuße in Höhe von 7.800 Euro gegen die ECHOS Holding AG festgesetzt. Grund war,...
ECHOS Holding AG: BaFin setzt Geldbußen fest
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 20. September 2023 Geldbußen in Höhe von 32.500 Euro gegen die ECHOS Holding AG festgesetzt. Grund war, dass...
blockhvs.vip: BaFin ermittelt gegen Block Ex
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der Block Ex. Nach Erkenntnissen der BaFin bietet das Unternehmen Finanz-dienstleistungen ohne Erlaubnis auf seiner Website blockhvs.vip...
Geschäftsleiter: BaFin spricht Verwarnungen aus
Die Finanzaufsicht BaFin hat zwei Geschäftsleiter eines Kreditinstituts verwarnt. Grund waren Mängel in der Geschäftsorganisation. Die Bescheide sind bestandskräftig. Zum Hintergrund Kreditinstitute müssen...
BaFin-Warnung: Prospekt fehlt: Green Technologies Group Ltd. darf ihre Aktien nicht öffentlich anbieten
Die Finanzaufsicht BaFin hat der Green Technologies Group Ltd. am 18. Oktober 2023 untersagt, ihre Aktien öffentlich in Deutschland anzubieten. Die Untersagung erfolgte,...
Woori Bank Europe: BaFin ordnet Sicherstellung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation an
Die Woori Bank Europe GmbH muss sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Das hat die Finanzaufsicht BaFin gegenüber dem Institut angeordnet. Eine Sonderprüfung...
alphascrypto.com: BaFin ermittelt gegen die Betreiber der Website
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der „AlphasCrypto“. Nach ihren Erkenntnissen bieten die Betreiber der Website alphascrypto.com ohne Erlaubnis Finanz- bzw. Wertpapierdienstleistungen an....
bel-finanz.de: BaFin ermittelt gegen die Betreiber der Website
Die Finanzaufsicht BaFin ermittelt gegen die bislang unbekannten Betreiber der Website bel-finanz.de. Diese bieten ohne Erlaubnis Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen an, etwa die Vermittlung...
numexai.com: BaFin ermittelt gegen NumexAI Ltd.
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der NumexAI Ltd. Nach ihren Erkenntnissen bietet das Unternehmen Finanzdienstleistungen ohne Erlaubnis auf seiner Website numexai.com an....
PSD2/ZAG: BaFin konsultiert Rundschreiben zur Meldung von Risiken im Zahlungsverkehr
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 10. Oktober 2023 den Entwurf eines Rundschreibens für Zahlungsdienstleister zur Konsultation gestellt. Darin geht es um die Übermittlung...
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