BAFIN
Vorstandshaftung für schlechte Compliance-Bericht der BaFin
Was Vorstandsmitglieder börsennotierter Unternehmen beachten sollten, wenn sie ihre kapitalmarktrechtlichen Pflichten an Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter delegieren. Dringend, aber nicht wichtig: Solche Aufgaben sollen...
Wir fordern: Die BaFin muss jeden Tradinganbieter auf eine schwarze Liste setzen, sofern er
keine Zulassung für Deutschland hat. Diese Liste muss man öffentlich für jeden einsichtbar auf der BaFin-Seite zugänglich machen. Hier hat dann jeder Trading-Interessent...
Deutsche Bank AG: BaFin ergänzt Mandat des Sonderbeauftragten
Deutsche Bank AG: BaFin ergänzt Mandat des Sonderbeauftragten Die BaFin hat am 29. April 2021 gegenüber der Deutsche Bank AG zur Prävention von...
Orderlimits
Orderlimits: Schutz vor hohen Risiken Um böse Überraschungen beim Wertpapierkauf zu vermeiden, sollten Anlegerinnen und Anleger vor der Auftragserteilung festlegen, bis zu welchem...
BaFin: Rundschreiben 06/2021 (GW)
Rundschreiben 06/2021 (GW) Inhalt I. Inhalt der EU- und FATF-Länderlisten wegen Defiziten in der Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und der Finanzierung von Proliferation:...
interactive-trading.com: BaFin ermittelt gegen die Innovative Software Solutions LLC
interactive-trading.com: BaFin ermittelt gegen die Innovative Software Solutions LLC Die BaFin stellt gemäß § 37 Absatz 4 Kreditwesengesetz (KWG) klar, dass die Innovative...
Wertpapierprospekte: BaFin wendet ESMA-Leitlinien zu den Prospektanforderungen an
Die BaFin stimmt mit den Leitlinien der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichts-behörde ESMA zu den Offenlegungspflichten nach der EU-Prospektverordnung überein und wendet die deutsche...
Abwicklungsplanung: BaFin veröffentlicht Rundschreiben
Abwicklungsplanung: BaFin veröffentlicht Rundschreiben Die BaFin hat eine erweiterte Fassung ihres Rundschreibens zu den Mindestanforderungen an Informationssysteme zur Umsetzbarkeit eines Bail-in (MaBail-in) veröffentlicht....
Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen Vontobel Financial Products GmbH
Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen Vontobel Financial Products GmbH Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 4. Februar 2021 ein Ordnungsgeld...
BaFin konsultiert zahlungsdiensteaufsichtliche Anforderungen an die IT von Zahlungs- und E-Geld-Instituten
Die BaFin hat den Entwurf eines Rundschreibens zu den zahlungsdiensteaufsichtlichen Anforderungen an die IT von Zahlungs- und E-Geld-Instituten (ZAIT) zur Konsultation gestellt. Das...
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