BaFin
Prospekt fehlt: FIRE Group Limited darf Inhaberschuldverschreibung „FIRE“ nicht öffentlich anbieten
Die Finanzaufsicht BaFin hat der FIRE Group Limited, Dubai, am 12. Februar 2024 untersagt, ihre Inhaberschuldverschreibungen mit der Bezeichnung „FIRE“ öffentlich in Deutschland...
capitalmarket24.com: BaFin warnt vor CapitalMarket24
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten von CapitalMarket24. Es besteht der Verdacht, dass die unbekannten Betreiber auf der Website capitalmarket24.com ohne Erlaubnis Finanz-...
BaFin verwarnt Geschäftsleiter
Die Finanzaufsicht BaFin hat zwei Geschäftsleiter eines Kreditinstituts verwarnt. Grund waren Mängel in der Geschäftsorganisation. Die Bescheide sind bestandskräftig. Zum Hintergrund Kreditinstitute müssen...
BaFin erweitert erneut Info-Seite zu DORA
Unter www.bafin.de/dora finden beaufsichtigte Unternehmen seit Oktober 2023 Wissenswertes rund um die EU-Verordnung DORA. Die Finanzaufsicht BaFin hat diese Seite nun mit weiteren...
Anordnung der BaFin: Société Générale S.A. Niederlassung Frankfurt muss einen wesentlichen Mangel bei der Geldwäscheprävention beseitigen
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 18. Januar 2024 angeordnet, dass die Société Générale S.A. Niederlassung Frankfurt ihre Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verbessert....
QuantumIPOAdvisors: BaFin ermittelt wegen des Angebots angeblicher Ampere-Aktien
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der QunatumIPOAdvisors. Die Gesellschaft bietet Finanz- und Wertpapierdienstleistungen an. Dazu hat sie hat keine Erlaubnis nach dem...
aix-trader.com: BaFin ermittelt gegen Betreiber der Website
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der AIX Traider. Nach ihren Erkenntnissen bietet das Unternehmen auf seiner Website aix-trader.com ohne Erlaubnis Finanzdienstleistungen an....
Drei Rundschreiben für bessere Abwicklungsfähigkeit
Die Finanzaufsicht BaFin hat drei Rundschreiben veröffentlicht, um die Abwicklungsfähigkeit von Instituten und gruppenangehörigen Unternehmen zu verbessern. Das Rundschreiben MaStrukturelle Abwicklungsinstrumente ist neu...
defindo.co: BaFin warnt vor Angeboten der Defindo
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der Defindo. Nach ihren Erkenntnissen bietet das Unternehmen auf seiner Website defindo.co ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen...
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