BAFIN
BaFin: Geldwäschebekämpfung: AFCA wird nach erfolgreicher Pilotphase fortgeführt
Die Anti-Financial Crime Alliance (AFCA) setzt ihre Arbeit nach einer erfolgreichen dreijährigen Pilotphase dauerhaft fort. Das hat der Vorstand der Organisation beschlossen. Seit...
Ergänzende Mitteilung zu „Barclay Private Equity“ (Website: barclay-privateequity.com): BaFin ermittelt in dem Vorgang
Auf Grundlage der Informationen und Unterlagen, die der Meldung vom 6. Februar 2023 zu entnehmen sind, ermittelt die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) gegen...
Ergänzende Mitteilung zu „Barclay Private Equity“ (Website: barclay-privateequity.com): BaFin ermittelt in dem Vorgang
Ergänzende Mitteilung zu „Barclay Private Equity“ (Website: barclay-privateequity.com): BaFin ermittelt in dem Vorgang Auf Grundlage der Informationen und Unterlagen, die der Meldung vom...
Handelsplattform investpoint.pro: BaFin ermittelt gegen die Gesellschaft Nexus LLC
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) stellt gemäß § 37 Absatz 4 Kreditwesengesetz (KWG) klar, dass die Nexus LLC, St. Vincent und die Grenadinen,...
BaFin veröffentlicht „Rundschreiben 02/2023 VBS – Befreiungskriterien im Rahmen der Prüfungsbefreiung gemäß § 89 Absatz 1 Satz 3 WpHG“
Nach § 89 Absatz 1 Satz 3 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) kann die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) auf Antrag von der jährlichen WpHG– und Depotprüfung...
Schlichtungsstelle der BaFin: Tätigkeitsbericht 2022 veröffentlicht
Die behördliche Verbraucherschlichtungsstelle bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat ihren Tätigkeitsbericht für das Berichtsjahr 2022 veröffentlicht. Der Bericht gibt einen Überblick über...
Da wird es dann großen Wertberichtgungsbedarf geben
BaFin durchleuchtet Immobilieneigenbestand von Kreditinstituten Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) möchte sich einen detaillierteren Überblick über den Immobilienbesitz von Kreditinstituten machen – und...
BaFin veröffentlicht FAQ zum Rundschreiben 03/2022 (BA)
In den neu veröffentlichten FAQ zum Rundschreiben FAQ zum Rundschreiben 03/2022 (BA) beantwortet die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) häufig gestellte Fragen zur Meldung...
EU-Offenlegungsverordnung: Berichtigung der Technischen Regulierungsstandards mit Tücken
Die Kommission der Europäischen Union hat am 27. Dezember 2022 im EU-Amtsblatt eine berichtigte Version der Technischen Regulierungsstandards (RTS) zur EU-Offenlegungsverordnung veröffentlicht. Insbesondere...
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