BAFIN
BaFin verwarnt Geschäftsleiter
Die Finanzaufsicht BaFin hat einen Geschäftsleiter eines Kreditinstituts verwarnt. Grund waren Mängel in der Geschäftsorganisation. Der Bescheid ist bestandskräftig. Zum Hintergrund Kreditinstitute müssen...
Neue MaRisk: BaFin konsultiert 8. Novelle
Die Finanzaufsicht BaFin hat die 8. Novelle der Mindestanforderungen an das Risikomanagement der Banken (MaRisk) zur Konsultation gestellt. Anlass für die geplanten Änderungen...
kapital-allianz.de: BaFin warnt vor Festgeldangeboten der Kapital Allianz
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der Kapital Allianz. Es besteht der Verdacht, dass die Betreiber der Website kapital-allianz.de ohne Erlaubnis Finanz- und...
benzing-partners.com: BaFin ermittelt gegen „Benzing & Partners
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der „Benzing & Partners“. Nach ihren Erkenntnissen bietet das Unternehmen ohne Erlaubnis Finanz- bzw. Wertpapierdienstleistungen an. Eine...
BaFin – Bekanntmachung zur Deutsche Bank AG
Bekanntmachung zur Deutsche Bank AG Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegenüber der Deutsche Bank AG mit rechtskräftigem Bescheid vom 29. Dezember 2023...
Weiterer Identitätsdiebstahl: BaFin warnt auch vor Website heptagoninvestments.org
Die Finanzaufsicht BaFin ermittelt gegen den bislang unbekannten Betreiber der Website heptagoninvestments.org. Dieser bietet darüber ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen an. Die Website...
renditeplaner.com: BaFin warnt vor Renditeplaner
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor der Angeboten der „Renditeplaner“. Nach ihren Erkenntnissen bietet das Unternehmen ohne Erlaubnis auf seinen Websites renditeplaner.de und renditeplaner.com...
Geldwäschepräventation
Geldwäscheprävention: BaFin droht Zwangsgeld bei fehlender Mängelbeseitigung an Die BaFin hat am 21. November 2023 gegenüber der Deutsche Bank AG zur Prävention von...
BaFin-Studie: Daten und Ratings zu ESG sind teuer und verbesserungswürdig
Die Finanzaufsicht BaFin hat untersucht, wie Kapitalverwaltungsgesellschaften Daten und Ratings zur Nachhaltigkeit bewerten. Das Ergebnis: ESG-Ratings sind teuer, die Datenqualität ist verbesserungswürdig. Für...
BaFin warnt vor MPC Bulgaria Ltd.
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der MPC Bulgaria Ltd. mit Sitz in Varna, Bulgarien. Es besteht der Verdacht, dass die Gesellschaft ohne...
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